东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）        东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书更新          —东吴基金经管有限公司 2025 年 1 号         基金经管东说念主：东吴基金经管有限公司        基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                                            招募说明书（更新）                               目      录 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      招募说明书（更新）                         蹙迫辅导 业指数证券投资基金召募的批复》               （证监基金字【2010】                          【1792】号）的核准进行召募，本基 金的基金合同于 2011 年 2 月 1 日自在胜利。                                  （以下简称“《招 募说明书》     ”或“本《招募说明书》”                ）的内容真是、准确、竣工。本《招募说明书》经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇。基金经管东说念主经管的其他基金的事迹并不组成新基 金事迹推崇的保证。   基金经管东说念主依照恪称职守、安分信用、严慎资料的原则经管和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）指数样本空间   中证 800 指数样本。   （2）选样方法 术效益或能带动一批产业兴起的上市公司证券当作新兴产业待选样本； 券当作指数样本。   （3）指数加权方式   指数选择颐养市值加权。权重因子介于 0 和 1 之间，以使系数样本权重相称。   （4）指数样本股权重颐养   指数样本每半年颐养一次，样本颐养实施期间离别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一往来日。   权重因子随样本按期颐养而颐养，颐养期间与指数样本按期颐养实施期间调换。鄙人一 个按期颐养日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时颐养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                       招募说明书（更新） 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照谋略与赞佩确定处理。    研究标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站（网址： http://www.csindex.com.cn/）。 投本钱基金前，需充分了解本基金的居品特色，并承担基金投资中出现的各类风险，包括： 因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券阑珊的 非系统性风险，由于基金投资者结合大批赎回基金产生的流动性风险，基金经管东说念主在基金管 理实施过程中产生的基金经管风险，本基金的特定风险，基金运作风险等等。此外，本基金 以 1 元运转面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运转面 值的风险。 制机构住手服务、成份券停牌（或违约）等潜在风险，详见本招募说明书“基金的风险揭示” 章节。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等研究章节。侧袋机制 实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金 份额持有东说念主仔细阅读相关内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。 及《基金合同》       。 金。投资者投资于本基金时应自在阅读本《招募说明书》。全面意志本基金居品的风险收益 特征和居品特色，充分琢磨自身的风险承受智力，感性判断市集，对认购基金的意愿、时机、 数目等投资行径作出孤苦决策。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投 资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本次招募说明书（更新）根据 2025 年 3 月 20 日发布的《对于东吴基金经管有限公司旗 下部分指数基金指数使用费颐养为基金经管东说念主承担并更正基金合同的公告》相关内容而修 订，同期更新基金经管东说念主信息。其余所载内容截止日为 2024 年 4 月 30 日，研究财务数据和 净值推崇截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新）                    一、弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《证券投资基金销售经管办法》                                       （以 下简称《销售办法》         ）、《公开召募证券投资基金信息线路经管办法》                              （以下简称《信息线路办 法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称“《流动性风险规 定》”）    、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                 （以下简称“《指数基金 指引》”    ）、《证券投资基金信息线路内容与形式准则第 5 号》等有 关法律法例以及《东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金合同》编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真是性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他研究章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                           招募说明书（更新）                        二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 何灵验更正和补充 兴产业指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充 过火更新 过火更新（本基金合同对于基金居品贵府概要的编制、线路及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起奉行） 地方性法例、地方政府规章过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的范例性文献及对该等法律法 规时常作出的更正           ：指《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其时常作出的修正     《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息线路经管办法》及对其时常作出的更正           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对其时常作念出的更正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的更正 政区和台湾地区 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 登记或经政府研究部门批准诞生的机构 他相关法律法例章程的条件，经中国证监会批准可投资于中国证券市集，并取得国度外汇管 理局额度批准的中国境外的机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者 管及按期定额投资等业务 经验并与基金经管东说念主强硬了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 资者基金账户的建立和经管、基金份额注册登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理 披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册等 有限公司或接受东吴基金经管有限公司寄托代为办理注册登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 办理往来业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户 件，基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面阐明的日历 的要领停止基金合同的日历 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      招募说明书（更新） 的行径 与基金经管东说念主经管的其他基金份额间的调遣行径 售机构的操作 中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额)超 过上一日基金总份额的 10%的情形 用后的余额 他资产的价值总和 额净值的过程 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、长远受限的新股及非公开刊行股票、资产 救济证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或往来的债券等 （包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介                                  ，是范例基金经管 东说念主所经管的怒放式证券投资基金注册登记方面的业务法则，由基金经管东说念主和基金投资者共同 盲从 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 置计帐，宗旨在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 金经管东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使基金合同当事东说念主无法全部或部分履行基金合同 的任何事件 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                              招募说明书（更新）                            三、基金经管东说念主   (一）基金经管东说念主概况   称号：东吴基金经管有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易磨练区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   法定代表东说念主：李素明   诞生辰期：2004 年 9 月 2 日   批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证券监督经管委员会证监基金字【2004】132 号   组织体式：有限使命公司（国内结伙）   注册本钱：1 亿元东说念主民币   研究东说念主：李佳   电话：     （021）50509888   传真：     （021）50509884   客户服务电话：400－821－0588（免远程话费）、021-50509666   公司网址：www.scfund.com.cn   股权结构：                     持股单元             占总股本比例               东吴证券股份有限公司               70%                海澜集团有限公司                30%                     悉数                100%   （二）主要东说念主员情况   马震亚先生，董事长，硕士，高等经济师，司帐师，中共党员。历任苏州市审计局科员、 副主任科员；苏州证券有限使命公司财务部副总司理（专揽服务）；东吴证券有限使命公司 财务部总司理，财务总监，东吴基金经管有限公司监事长，东吴创业投资有限公司董事长， 东吴证券股份有限公司党委委员、纪委文告、董事、副总裁、财务负责东说念主，现任东吴基金管 理有限公司董事长。   李素明先生，董事，博士。历任重庆国际信赖投资公司北京营业部副总司理、总司理； 西南证券股份有限公司总裁助理、董秘、稽核总监；红塔证券股份有限公司董事会秘书、副 总裁、常务副总裁、总裁；重庆鸿业百泰私募股权投资基金经管有限公司董事长，现任东吴 基金经管有限公司总司理。   陈开国先生，董事，硕士研究生，经济师，中共党员。历任昆山市信赖投资公司第二证 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                招募说明书（更新） 券部副司理，东吴证券昆山前进中路证券营业部副总司理、福州湖东路证券营业部总司理、 昆山分公司副总司理、东吴证券经纪经管总部副总司理（专揽服务）                              ，东吴证券东说念主力资源部 总司理，现任东吴证券东说念主力资源总监兼东说念主力资源部总司理。   郭晶晶女士，董事，硕士研究生。历任天相投资照应人有限公司销售司理，光大证券研究 所销售司理，深圳明达资产经管公司营销总监，国金证券研究所区域销售总监，招商证券北 京基金业务总监，东吴证券研究所销售总监（董事总司理）                          、副长处（专揽服务）                                   。现任东吴 证券研究所行政负责东说念主。   张戈先生，董事，本科，中共党员。历任海澜集团有限公司海澜本钱投资部投资司理， 现任海澜集团有限公司海澜本钱投资部投资总监。   周虹女士，董事，本科学历，现任海澜集团有限公司海澜本钱投资部投资司理。   张婉苏女士，孤苦董事，经济法学博士。历任斯洛文尼亚说念迈尔机电有限使命公司苏州 代表处法律照应人、南京大学法学院助教、讲师，南京大学法学院副西宾，现任南京大学法学 院西宾，担任江苏昆山农村交易银行股份有限公司孤苦董事和昆山鹿城村镇银行股份有限公 司孤苦董事。   袁建新先生，孤苦董事，苏州大学商学院西宾。历任苏州大学经管学院讲师、经管学院 副西宾、商学院副西宾，目下担任商学院西宾，担任江苏东方盛虹股份有限公司孤苦董事、 苏州市建筑科学研究院集团股份有限公司孤苦董事、南京沪江复合材料股份有限公司孤苦董 事、苏州轴承厂股份有限公司孤苦董事。   方志刚先生，孤苦董事，大学学历，民建会员。企业类司帐师、中国注册司帐师、资深 澳洲注册司帐师。历任上海上审司帐师事务所审计员、部门司理，上海长信司帐师事务所部 门司理，上海锦江国旅股份有限公司财务部司理、上海实业联书籍团长城药业有限公司财务 总监；上海众华沪银司帐师事务所高等司理，瑞华司帐师事务所（特殊普瑞合伙）合伙东说念主， 上会司帐师事务所（特殊泛泛合伙）主任司帐师助理，现任江苏帝奥微电子股份有限公司独 立董事。   叶犇先生，监事长，党校研究生，中共党员。历任中国工商银行苏州市分行不雅前工作处 职工、分行团委、东说念主事政工处团委副文告、谋略财务处股长，中国工商银行平江支行副行长， 中国工商银行苏州分行投资银行副总司理，东吴证券固定收益总部副总司理（专揽服务）                                       、 固定收益总部总司理、上海分公司总司理、资金运营部总司理，现任东吴证券资金运营部高 级督导。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 招募说明书（更新）   郭淳先生，监事，大学学历，硕士学位，中共党员。历任张家港市建行职工，张家港财 政局职工，东吴证券张家港营业部总司理助理、副总司理、总司理，东吴证券张家港总部总 监，东吴证券张家港分公司总司理，现任东吴证券钞票经管委员会高等督导。   沈清韵女士，监事，硕士研究生，中共党员。历任普华永说念中天司帐师事务所高等审计 员，东吴基金经管有限公司监察稽核部总司理，风险经管部总司理，风险经管部总司理兼董 秘，现任东吴基金经管有限公司合规风控部总司理。   冷强先生，监事，本科学历，中共党员。历任烟台胜地汽车零部件制造有限公司财务核 算，东吴证券股份有限公司园区当代正途营业部职工、资产经管总部技俩经管部总监、总裁 办公室董事长秘书、总裁办公室主任助理、运营中心总司理助理，现任东吴基金经管有限公 司董秘、办公室总司理。   李素明先生，总司理兼财务负责东说念主，博士，中共党员。历任重庆国际信赖投资公司北京 营业部副总司理、总司理；西南证券股份有限公司总裁助理、董秘、稽核总监；红塔证券股 份有限公司董事会秘书、副总裁、常务副总裁、总裁；重庆鸿业百泰私募股权投资基金经管 有限公司董事长，现任东吴基金经管有限公司总司理。   李杰先生，副总司理，硕士，中共党员。历任国泰君安证券营业部办公室主任、机构客 户服务总部业务董事副司理；兴安证券机构客户部营销专员；王人鲁证券营业部总司理；万家 基金经管有限公司副总司理、董事会秘书；万家共赢资产经管有限公司董事长；上海承方股 权投资经管有限公司董事长，现任东吴基金经管有限公司副总司理。   黄漫先生，副总司理，硕士。历任红塔证券立异研究部金融工程师、副总司理、副总经 理（专揽服务）；红塔证券子公司红正均方投资有限公司总司理；红塔证券投资经管总部从 事投资服务；红塔证券固定收益总部副总司理；红塔证券上海固定收益分公司副总司理（主 持服务）、副总司理；现任东吴基金经管有限公司副总司理。   刘婷婷女士，看守长，硕士，中共党员。历任南京永华司帐师事务所审计员、司帐师； 中国证监会南京特派办上市公司监管处科员、副主任科员；中国证监会江苏监管局上市公司 监管二处主任科员、副处长、调研员；中国证监会江苏监管局机构监管处、机构搜检处二级 调研员。现任东吴基金经管有限公司看守长。   葛艳女士，首席信息官，硕士。历任东吴证券有限使命公司信息时间司理，东吴基金管 理有限公司信息时间部总司理，现任东吴基金经管有限公司首席信息官兼信息时间部总经 理。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                                         招募说明书（更新）    周健先生，中国国籍，南开大学经济学硕士，具备证券投资基金从业经验。曾任职海通 证券股份有限公司研究所金融工程分析师。2011 年 5 月加入东吴基金经管有限公司，现任 基金司理。2012 年 10 月 27 日至 2015 年 5 月 29 日担任东吴新创业股票型证券投资基金基 金司理，2016 年 8 月 11 日至 2018 年 12 月 13 日担任东吴智谋医疗量化策略生动配置羼杂型 证券投资基金基金司理，2016 年 2 月 3 日至 2017 年 4 月 19 日担任东吴安盈量化生动配置 羼杂型证券投资基金基金司理，2020 年 12 月 16 日至 2022 年 8 月 17 日担任东吴多策略灵 活配置羼杂型证券投资基金基金司理，2016 年 2 月 5 日至 2017 年 4 月 19 日及 2019 年 5 月 深 300 指数型证券投资基金（原东吴深证 100 指数增强型证券投资基金（LOF））基金司理， 证券投资基金基金司理，2016 年 6 月 3 日至 2018 年 12 月 13 日及 2020 年 7 月 23 日于今担 任东吴安鑫量化生动配置羼杂型证券投资基金基金司理，2020 年 12 月 16 日于今担任东吴 配置优化生动配置羼杂型证券投资基金基金司理，2022 年 12 月 30 日于今担任东吴优益债 券型证券投资基金基金司理，2024 年 6 月 18 日于今担任东吴国企更正主题生动配置羼杂型 证券投资基金基金司理。    历任基金司理    投资决策委员会：总司理兼财务负责东说念主李素明、副总司理黄漫、权益投资总监兼权益投 资总部总司理刘元海、固收投资总监兼固定收益总部总司理侯慧娣、专户投资总部副总司理 徐骁天、权益投资总部总司理助理兼权益研究部总司理陈伟斌、权益投资总部总司理助理兼 权益投资部总司理刘瑞、固定收益总部副总司理兼固收投资部总司理杜澄楷、固定收益总部 总司理助理兼固收研究部总司理陈习龙。李素明任投资决策委员会主任，刘元海为投资决策 委员会奉行委员，王晓彤为投资决策委员会秘书。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新）  （三）基金经管东说念主的职责   基金经管东说念主应严格照章履行下列职责： 发售、申购、赎回和登记事宜；  （四）基金经管东说念主承诺 及限制等全权处理本基金的投资。                        、《信息线路办法》、《运作办法》                                       、《销售 办法》，建立健全里面限度轨制，选择灵验措施，古老以下《基金法》及研究法例讳饰的行 为发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）承销证券；   （6）向他东说念主贷款或者提供担保；   （7）从事承担无穷使命的投资；   （8）买卖其他基金份额，然而国务院另有章程的除外；   （9）向本基金经管东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖本基金经管东说念主、基金托管东说念主刊行的股 票或者债券；   （10）买卖与本基金经管东说念主、基金托管东说念主有控股关系的激动或者与本基金经管东说念主、基金 托管东说念主有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （11）从事内幕往来、主管证券往来价钱过火他不方正的证券往来行径； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新）   （12）依照法律、行政法例研究章程，由中国证监会章程讳饰的其他行径。   法律法例或监管部门对上述限制另有章程时从其章程。 法例及行业范例，安分信用、资料尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法计议；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）有利挫伤基金份额持有东说念主或其他基金合同当事东说念主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、打扰、结巴或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、浮滥权力；   （7）泄漏在职职期间细察的研究证券、基金的交易好意思妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息；   （8）违背证券往来场面业务法则，利用对敲、对倒、对仓等妙技主管市集价钱，阻挠 市集纪律；   （9）在公开信息线路中有利含有虚假、误导、欺骗因素；   （10）其他法律、行政法例以及中国证监会讳饰的行径。   （1）依照研究法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益；   （3）不泄漏在职职期间细察的研究证券、基金的交易好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资谋略等信息。  （五）基金经管东说念主的里面限度轨制   （1）风险经管是业务发展的保障；   （2）最高经管层负最终使命；   （3）单干明确、互相牵制的组织结构是前提；   （4）轨制开荒是基础；   （5）轨制奉行监督是保障；   （1）健全性原则：风险限度必须粉饰公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透 到决策、奉行、监督、反馈等各个计议门径；   （2）灵验性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控要领，赞佩内限度度 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 招募说明书（更新） 的灵验奉行；   （3）孤苦性原则：公司设风险经管委员会、看守长和合规风控部，各风险限度机构和东说念主 员具有并保持高度的孤苦性和泰斗性，负责对公司各部门风险限度服务进行监察和稽核；   （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、互相制约，同期强化 合规风控部对各部门的监察稽核职能；   （5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和轨制上适 当隔断，投资决策和往来计帐应严格分离。对因业务需要细察内幕信息的东说念主员，应酬其相应 行径制定严格的审批要领和过失处罚措施。   （6）应时性原则：公司里面限度轨制的制定应具有前瞻性，况且跟着公司计议计谋、 计议方针、计议经管等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的改变而及 时进行相应的修改和完善。   （7）成本效益原则。公司运用科学化的计议经管方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的限度成本达到最好的里面限度成果。   公司的风险经管体捆绑构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高经管层对风险 经管负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，合规风控部负责监察公司的 风险经管措施的奉行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的风险经管政策，对风险经管负完全的和最终的使命。   （2）风险经管委员会：当作总裁教导下的专门委员会之一，风险经管委员会负责协助 计议经管层建立健全里面限度轨制，保证公司内限度度适应业务发展的需要，制定公司的业 务风险经管政策，专揽要紧业务的可行性论证，协助计议经管层处理其他研究里面限度方面 的要紧事项。   （3）看守长：孤苦期骗看守权利；顺利对董事会负责；按季向风险限度委员会提交独 立的风险经管叙述和风险经管建议。   （4）合规风控部：合规风控部负责公司内控机制与轨制的建立、监察、评估和建议。   （5）业务部门：风险经管是每一个业务部门最首要的使命。部门司理对本部门的风险 负全部使命，负责履行公司的风险经管要领，负责本部门的风险经管系统的开发、奉行和维 护，用于识别、监控和裁汰风险。   （1）建立内控结构，完善内限度度：公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控 有明确的单干，确保各项业务行径有适应的组织和授权，确保监察行径是孤苦的，并得到高 管东说念主员的救济，同期置备操作手册，并按期更新。   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分 开，投资决策分开，基金往来连络，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 少和注重风险。   （3）建立、健全岗亭使命制：建立、健全了岗亭使命制，使每个职工都明确我方的任 务、职责，并实时将各自服务领域中的风险隐患上报，以注重和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、叙述、辅导要领；建立了评估风险的委员会，使用 适合的要领，阐明和评估与公司运作研究的风险；公司建立了从下到上的风险叙述要领，对 风险隐患进行层层陈说，使各个档次的东说念主员实时掌捏风险景色，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统；建立了弥散、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险经管妙技：选择数目化、时间化的风险限度妙技，建立数目化 的风险经管模子，用以辅导指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时选择灵验的措施， 对风险进行溜达、限度和侧目，尽可能地减少损失。   （7）提供弥散的培训：制定了竣工的培训谋略，为系数职工提供弥散和适应的培训， 使职工明确其职责所在，限度风险。   （1）本公司承诺以上对于里面限度的线路真是、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司发展束缚完善里面限度轨制。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                         招募说明书（更新）                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准诞盼愿关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：不时计议   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   研究东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的蹙迫组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，   中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务领域最广， 服务对象最多，业务功能王人全的大型国有交易银行之一。在国外，中国农业银行雷同通过自 己的努力赢得了邃密的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。当作一家城乡并举、 联通国际、功能王人备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的计议理念， 坚持审慎稳健计议、可不时发展，安身县域和城市两大市集，实施各异化竞争策略，着力打 造“伴你成长”服务品牌，依托粉饰寰宇的分支机构、广阔的电子化收罗和多元化的金融产 品，悉力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，训诫丰富，服务优质，事迹 超过，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”                               。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面限度审计，并获取无保属倡导的 SAS70 审计叙述。自 2010 年起中国农业 银行结合通过托管业务国际内控程序（ISAE3402）认证，标明了孤苦公正第三方对中国农业 银行托管服务运作经由的风险经管、里面限度的健全灵验性的全面招供。中国农业银行着力 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      招募说明书（更新） 加强智力开荒，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“‘金牌判辨’TOP10 受奖盛典”中成 绩超过，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年结合荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限使命公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”            ；2021 年荣获寰宇银行间同行拆借中心首次诞生的“银行间本币 市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中首次荣获“中国最好保障托 管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部/详尽经管部、业务经管 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息经管部、营运经管部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全注重设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的行家 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务教导好、服务智力强，高等经管层均有 20 年以上金融从业训诫和高 级时间职称，精明国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和怒放式证券投资 基金共 865 只。   （二）基金托管东说念主的里面风险限度轨制说明   严格盲从国度研究托管业务的法律法例、行业监管规章和行内研究经管章程，称职计议、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保研究信息的真 实、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险经管委员会总体负责中国农业银行的风险经管与里面限度服务，对托管业务风险管 理和里面限度服务进行监督和评价。托管业务部专门建立了风险经管处，配备了专职内控监 督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，孤苦期骗监督稽核权力。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）   具备系统、完善的轨制限度体系，建立了经管轨制、限度轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作蔼然利进行；业务东说念主员具备从业经验；业务经管实行严格 的复核、审核、搜检轨制，授权服务实行连络限度，业务图章按规程撑持、存放、使用，账 户贵府严格撑持，制约机制严格灵验；业务操作区专门建立，顽固经管，实施音像监控；业 务信息由专职信息线路东说念主负责，古老泄密；业求已矣自动化操作，古老东说念主为事故的发生，技 术系统竣工、孤苦。   （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和要领   基金托管东说念主通过参数建立将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管公约章程的投资 比例和讳饰投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金经管东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金经管东说念主的投资指示等监督基金经管东说念主的其他行径。   当基金出现荒谬往来行径时，基金托管东说念主应当针对不恻然况进行以下方式的处理： 经管东说念主进行辅导； 示研究基金经管东说念主并报中国证监会。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                         招募说明书（更新）                          五、相关服务机构   （一）基金份额发售机构   东吴基金经管有限公司直销中心   注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   法定代表东说念主：李素明   研究东说念主：李佳   直销电话：       （021）50509880   传真：     （021）50509884   客户服务电话：4008210588   网站：www.scfund.com.cn   其他销售机构情况详见基金份额发售公告及基金经管东说念主网站或相关公告。基金经管东说念主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。                         《销售办法》和基金合同等的章程，选 择其他相宜要求的机构代理销售本基金，并实时履行公告义务。   （二）注册登记机构：东吴基金经管有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   法定代表东说念主：李素明   研究东说念主：李佳   电话：021-50509888   传真：021-50509884   客户服务电话：4008210588（免远程话费）                          、021-50509666   网站：www.scfund.com.cn   （三）讼师事务所和承办讼师   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号期间金融中心19楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新）   研究东说念主：陆奇   承办讼师：早晨、陆奇   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：安永华明司帐师事务所（特殊泛泛合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   奉行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   研究东说念主：徐艳   承办注册司帐师：徐艳、张亚旎 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                                招募说明书（更新）                        六、基金的召募    东吴中证新兴产业指数证券投资基金（以下简称"本基金"）经中国证监会（证监许可 20101792 号文）批准，于 2011 年 1 月 17 日起向社会公开召募。截止到 2011 年 1 月 27 日，基金召募服务已胜利结果。    经江苏公证天业司帐师事务系数限公司验资，本次召募的净认购金额为 币。上述资金已于 2011 年 1 月 31 日划入本基金在基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司开 立的基金托管专户。    本次召募灵验认购户数为 41129 户，按照每份基金份额运转发售面值 1.00 元东说念主民币计 算，本息悉数召募基金份额总额为 1，976，549，775.28 份基金份额，已全部计入投资者账户， 归 投资 者所 有。 其中 ，东 吴基 金管 理有 限公 司基 金从 业东说念主 员认 购的 基金 份额 总额为 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                       招募说明书（更新）                    七、基金合同的胜利   （一）基金备案和基金合同胜利   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》过火配套法例和《东吴中证新兴产业指数证券 投资基金基金合同》的研究章程，本基金的召募情况已相宜基金合同胜利的条件。本基金于 式胜利。自基金合同胜利之日起，本基金经管东说念主自在出手经管本基金。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额   基金合同胜利后的存续期内，基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 不到 200 东说念主，或结合 20 个服务日基金资产净值低于 5000 万元，基金经管东说念主应当实时向中国 证监会叙述，说明出现上述情况的原因并提议处理决议。法律法例另有章程时，从其章程。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新）                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过基金经管东说念主的直销中心及代销机构的代销网点进行。基金管 理东说念主可根据施行情况变更或增减基金销售代理东说念主，并在经管东说念主网站公示。销售机构名单和联 系方式见本基金份额发售公告。   投资者应该在销售机构指定的营业场面按照指定的方式和要领办理申购赎回等业务。若 基金经管东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等往来方式，投资者不错通过上述方 式进行申购与赎回，具体办法由基金经管东说念主另行公告。   (二）申购和赎回的办理期间   基金投资者在怒放日央求办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往来 所、深圳证券往来所的正常往来日的往来期间。但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的 要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜利后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来期间变更或其他特殊情况， 基金经管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放期间进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的研究章程在指定媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同胜利之日起不进步 3 个月出手办理申购，具体业务办理期间在申 购出手公告中章程。   基金经管东说念主自基金合同胜利之日起不进步 3 个月出手办理赎回，具体业务办理期间在赎 回出手公告中章程。   在确定申购出手与赎回出手期间后，由基金经管东说念主在出手日前依照《信息线路办法》的 研究章程在至少一种指定媒介和基金经管东说念主的公司网站上公告。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。基金投资者在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或调遣央求的，其基金份 额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回期间所在怒放日的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即基金份额的申购与赎回价钱以央求当日收市后谋略的基金份额净 值为基准进行谋略； 持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐明的份额先赎回，后阐明的份额 后赎回，以确定所适用的赎回费率； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 下颐养上述原则。基金经管东说念主必须在新法则出手实施前按照《信息线路办法》的研究章程在 指定媒介及基金经管东说念主网站公告并报中国证监会备案。   （四）申购和赎回的数额限制 申购单笔最低名额为1.00元（含申购费）；本基金的单笔最低赎回份额、最低调遣转出份额 为1份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构托管的基金份额余额不及1份的，在赎回 时需一次性全部赎回；本基金的最低持有份额相应为1份。 回份额、最低调遣转出份额、最低持有份额，但不得低于本公司设定的上述业务的最低数额 限制。投资东说念主通过各销售机构办理基金投资业务需遵命各销售机构的具体章程，敬请投资东说念主 属意。 资）金额（含申购费）          、追加申购单笔最低名额为10.00元（含申购费）                                 ；单笔最低赎回份额、 最低调遣转出份额、最低持有份额为10份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在直销渠说念托管 的基金份额余额不及10份的，在赎回时需一次性全部赎回。 销机构的业务章程为准。 和赎回份额的数目限制。基金经管东说念主必须在颐养前依照《信息线路办法》的研究章程在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。   （五）申购和赎回的要领   基金投资者必须根据销售机构章程的要领，在怒放日的具体业务办理期间内提议申购或 赎回的央求。   基金投资者在提交申购央求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，基金投资者在提交赎 回央求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效而不予成交。   T 日章程期间受理的央求，正常情况下，注册登记机构在 T+1 日内（包括该日）为投资 者对该往来的灵验性进行阐明，基金投资者可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以 销售机构章程的其他方式查询央求的阐明情况。   销售机构对申购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构如实接收到申 购央求。申购的阐明以注册登记机构的阐明结果为准。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      招募说明书（更新）   申购选择全额缴款方式，若申购资金在章程期间内未全额到账则申购不得胜。若申购不 得胜或无效，基金经管东说念主或基金经管东说念主指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金 退还给投资者。   基金投资者 T 日赎回央求得胜后，基金经管东说念主将通过注册登记机构过火相关销售机构在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生多数赎回时，款项的支 付办法参照基金合同研究条目处理。   （六）申购费与赎回费 广、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东说念主承担。       申购金额（含申购费）            申购费率       持有期间                  赎回费率 额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金 财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费，其中宝石续持有期少于 7 日的投资者 收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个服务日在至少一家指定媒介及基金经管东说念主网站公 告。 制定基金促销谋略，针对以特定往来方式（如网上往来、电话往来等）等进行基金往来的投 资者按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按相关监管部门要求履行相 关手续后基金经管东说念主不错适应调低基金申购费率和基金赎回费率。   （七）申购份额与赎回金额的谋略方式 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                                               招募说明书（更新）      净申购金额=申购金额/（1+申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值      申购份额谋略结果按照四舍五入方法，保留到少许点后两位，由此误差产生的损失由基 金财产承担，产生的收益归基金财产系数。      例二：假设T日的基金份额净值为1.100元，四笔申购金额离别为5，000元、150万元、350 万元和1，000万元，则各笔申购背负的前端申购用度和获取的基金份额谋略如下：                        申购1          申购2           申购3            申购4 申购金额(元，A)              5，000.00 1，500，000.00    3，500，000.00   10，000，000.00 适用申购费率(B)                 1.20%          0.8%         0.40%    固定用度1000元 净申购金额(C=A/(1+B))        4940.71   1488095.24     3486055.78     9，999，000.00 申购费(D=A-C)                59.29     11904.76       13944.22        1，000.00 申购份额(=C/1.100)          4491.56   1352813.85     3169141.62     9，090，000.00      在先进先出的原则下，赎回金额的谋略方法如下：      赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值      赎回用度＝赎回总额×赎回费率      赎回金额=赎回总额-赎回用度   例三：     （1）假设某投资者在持有本基金进步7天，但不进步一年期间内的T日赎回20，000.00 份，其赎回费率为0.5%，现假设该日基金份额净值为1.250元，则其获取的净赎回金额谋略如 下：      赎回金额=20，000.00×1.250=25，000.00元      赎回用度=25，000.00×0.5%=125.00元      净赎回金额=25，000.00-125.00=24，875.00元      （2）假设某投资者在持有本基金的进步一年、但不进步两年期间内的 T 日赎回 赎回金额谋略如下：      赎回金额=20，000.00×1.550=31，000.00元      赎回用度=31，000.00×0.25%=775.00元      净赎回金额=31，000.00-775.00=30，225.00元      （3）假设某投资者在持有本基金进步两年期间内的 T 日赎回 10，000.00 份，其赎回费 率为 0 %，现假设该日基金份额净值为 1.300 元，则其获取的净赎回金额谋略如下：      赎回金额=10，000.00×1.300=13，000.00元      赎回用度=13，000.00×0=0元 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                       招募说明书（更新）    净赎回金额=13，000.00-0=13，000.00元 监会同意，不错适应蔓延谋略或公告。本基金基金份额净值的谋略，保留到少许点后4位， 少许点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 的用度后，以当日基金份额净值为基准谋略，申购份额谋略结果保留到少许点后2位，少许 点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 为基准并扣除相应的用度，赎回金额谋略结果保留到少许点后2位，少许点后两位以后的部 分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主 承担，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续 费。    （八）申购和赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 除权益并办理相应的注册登记手续。 得本体影响投资者的正当权益，并最迟于出手实施前 3 个服务日在至少一家指定媒介和基金 经管东说念主网站上公告。    （九）断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受基金投资者的申购央求： 不充分； 挫伤已有基金份额持有东说念主利益的申购； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                     招募说明书（更新） 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购央求； 例达到或者进步基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相侧目下述 50%比例要求的 情形。   发生上述暂停申购情形时，基金经管东说念主应当根据研究章程在至少一家指定媒介和基金管 理东说念主网站上刊登暂停申购公告。如果基金投资者的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的 申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况放弃时，基金经管东说念主应实时还原申购业务的办 理。      （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受基金投资者的赎回央求或减速支付赎回款项： 值。 值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形时，基金经管东说念主应在当日向中国证监会叙述，已接受的赎回央求，基金经管 东说念主应按时足额支付；如暂时不可足额支付，可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分 配给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付，并以后续怒放日的基金份额净值为依据谋略赎回金 额。若出现上述第 3 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。投资者在央求赎回时可事前选 择将当日可能未获受理部分赐与废除。      暂停基金赎回时，基金经管东说念主应实时在至少一家指定媒介及基金经管东说念主网站上刊登暂停 赎回公告。在暂停赎回的情况放弃时，基金经管东说念主应实时还原赎回业务的办理，并依照研究规 定在至少一家指定媒介及基金经管东说念主网站上公告。      （十一）多数赎回的情形及处理方式      若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调遣中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调遣中转入央求份额总和后的余额)进步前一 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新）   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分顺延赎回。   (1)全额赎回：当基金经管东说念主觉得有智力支付基金投资者的赎回央求时，按正常赎回程 序奉行。   (2)部分顺延赎回：当基金经管东说念主觉得支付基金投资者的赎回央求有贫窭或觉得支付投资 者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金经管东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回央求脱期办理。对于当 日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；基金投资者未能赎回部分，投资者在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获赎回的部分央求将被废除。脱期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优 先权并以该怒放日的基金份额净值为基础谋略赎回金额。如基金投资者在提交赎回央求时未 作明确采纳，投资者未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）如发生单个怒放日内单个基金份额持有东说念主央求赎回的基金份额占前一怒放日基金总 份额的比例进步 20%时，本基金经管东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主进步前述约定比例的赎回 央求实施脱期赎回。   对该单个基金份额持有东说念主不进步前述比例的赎回央求，与当日其他赎回央求整个，按上 述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”方式处理。如下一怒放日，该单一基金份额持 有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定的，络续按前述法则处理，直至该单一基金份额 持有东说念主单个怒放日内央求赎回的基金份额占前一怒放日基金总份额的比例低于前述比例。   在不违背法律法例的前提下，基金经管东说念主在履行适应要领后，有权根据其时市集环境调 整前述比例及处理法则，并在指定媒介上进行公告。   当发生多数赎回并顺延赎回时，基金经管东说念主应在 2 日内通过指定媒介、基金经管东说念主的公 司网站或代销机构的网点刊登公告，并通过邮寄、传真或者招募说明书章程的其他方式在 3 个服务日内文告基金份额持有东说念主，并说明研究处理方法。   结合 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎 回央求；仍是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在 指定媒介和基金经管东说念主网站上进行公告。   （十二）申购和赎回暂停期间与从头怒放的公告 基金经管东说念主网站上刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个服务日的基金份额净 值。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书（更新） 基金经管东说念主应依照研究章程，在指定媒介和基金经管东说念主网站上刊登基金从头怒放申购或赎回 公告，并公告最近 1 个服务日的基金份额净值。 次。暂停结果，基金从头怒放申购或赎回时，基金经管东说念主应依照研究章程，在指定媒介和基 金经管东说念主网站上刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公告最近 1 个服务日的基金份额净 值。   （十三）基金调遣   基金经管东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的、且由吞并注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收 取一定的调遣费，相关法则由基金经管东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的章程制定并公 告，并提前文告基金托管东说念主与相关机构。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的程序收取转托管费。如果出现基金经管东说念主、注册登记机构、办理转托管的销售 机构因时间系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东说念主的转托 管央求。   （十五）按期定额投资谋略   在各项条件锻练的情况下，本基金可为基金投资者提供按期定额投资谋略服务，具体实 施方法以更新后的招募说明书和基金经管东说念主届时的公告为准。   （十六）基金的非往来过户   指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制奉行和经注册登记机构招供的其它情况 而产生的非往来过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金 基金份额投资者。   继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据胜利司法文书将基金份额持有东说念专揽有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关贵府，对于相宜 条件的非往来过户央求自央求受理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构章程的程序收 费。   （十七）其他情形   基金账户和基金份额冻结、解冻的业务，由注册登记机构办理。   基金注册登记机构只受理国度研究机关照章要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构招供的其他情况的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                招募说明书（更新） 额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，法律法例、中国证监会或法院判决、 裁定另有章程的除外。   当基金份额处于冻结状态时，基金注册登记机构或其他相关机构应断绝该部分基金份额 的赎回央求、转出央求、非往来过户以及基金的转托管。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节的 章程或届时发布的相关公告。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）                    九、基金的投资   （一)投资场所   本基金选择指数化投资，通过严格的投资要领拘谨和数目化风险经管妙技，力求限度本 基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的王人备值不进步 0.35%，年化追踪误 差不进步 4%，以已矣对标的指数的灵验追踪。   （二)投资范围   本基金投资于具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股、备选成份股、新股（一 级市集首次刊行或增发）           、现金或者到期日在一年以内的政府债券等。其中，中证新兴产业 指数成份股、备选成份股的投资比例不低于基金资产的 90%，现金及到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   因基金畛域或市集变化等因素导致本基金投资组合不相宜上述章程的，基金经管东说念主将在   （三）标的指数   本基金采纳中证新兴产业指数当作追踪标的指数。   中证新兴产业指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数精选在上海证券往来所和深 圳证券往来所中上市的畛域大、流动性好的 100 家新兴产业公司当作样本，详尽响应了沪深 证券市鸠合新兴产业公司的全体推崇。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会叙述并提议处理决议，如更换基金标的指数、调遣运作 方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行 表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确按期间，基金经管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵命基金份额持有东说念主利益优先原则撑持基金 投资运作。   若标的指数变更对基金投资无本体性影响且在不挫伤基金份额持有东说念主利益的前提下，无 需召开基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，按照监管部门的要求履行 适应要领后在指定媒介上实时公告，并在更新的招募说明书中列示。   （四)投资策略 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 招募说明书（更新）   本基金对中证新兴产业指数进行完全复制，在运转建仓期或者为申购资金建仓时，本基 金按照中证新兴产业指数各成份股所占权重逐渐买入。在买入过程中，本基金选择相应的交 易策略裁汰建仓成本，起劲追踪误差最小化。在投资运作过程中，本基金以标的指数权重为 程序配置个股，并进行应时颐养。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法获取弥散数 量的股票时，基金经管东说念主将搭配使用其他合理方法进行适应的替代。   （1）组合颐养原则   本基金为完全复制的指数型基金，基金所构建的指数化投资组合将根据基准指数成份股 过火权重的变动而进行相应颐养。同期，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购 赎回变动情况、配股增发因素等变化，对基金投资组合进行应时颐养，以保证基金净值增长 率与事迹比拟基准间的高度正相关和追踪误差最小化。   当指数成份股发生明显负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出颐养的，基金 经管东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详尽琢磨成份股的退市风险、其在指数中的 权重以及对追踪误差的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应颐养。   （2）组合颐养方法   本基金所构建的指数化投资组合将按期根据中证新兴产业指数对其成份股的颐养而进 行相应的追踪颐养。本基金将按照标的指数对成份股过火权重的颐养决议，在琢磨追踪误差 风险的基础上，对股票投资组合进行相应颐养。   在一些特殊情况下，咱们将适应颐养投资标的。   ①根据指数编制法则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重 颐养时，本基金将根据标的指数权重比例的变化，进行相应颐养。   ②当标的指数成份股因停牌、流动性不及等因素导致基金无法按照指数权重进行配置， 基金经管东说念主将详尽琢磨追踪误差和投资者利益，采纳相关股票进行适应的替代。   ③根据本基金的申购赎回情况，对组合进行相应颐养，起劲达到追踪误差最小化。 小化的条件下，对基金资产组合进行适应的颐养。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书（更新）   本基金采纳其他中证新兴产业指数成份股或备选成份股构建替代成份股。   本基金对由于仓位限制、基金用度、成份股颐养、申购赎回等因素会产生的追踪误差， 选择适应策略进行修正。   （1）成份股权重策略   针对建仓期间仓位未达到场所水平、应付赎回、配股增发的现金预留引起仓位不及、申 购资金与分成资金等资金流入导致仓位不及、换股期间因素股操作引起仓位变动等导致基金 仓位低于基准而产生的追踪误差，该策略根据裁汰追踪误差的原则，通过忖度相应成份股的 基本面和流动性，在指数成份股程序权重的基础上进行微调。   （2）往来策略   针对由于基金经管费、托管费、往来用度、冲击成本等因素产生的追踪误差，该策略主 要通过在基金建仓和成份股颐养时，低买高卖或提前建仓以减小冲击成本等进行修正。   本基金主要通过“追踪误差”和“追踪偏离度”两个场所，对追踪误差进行限度经管， 确保基金对指数的精细追踪。   本基金按期谋略基金组合的追踪误差和追踪偏离度，确保单日基金追踪偏离度不高于 金资产组合进行适应颐养，以期在约定的风险承受限定之内，尽量平缓追踪误差。   （五）债券投资策略   本基金选择积极的债券投资经管策略。选择从上至下的方式制定具体投资策略，琢磨的 主要因素是：宏不雅经济走势、资金供求景色、基础利率、债券收益率弧线、市集波动等。基 金经管东说念主将根据利率变化的大周期、市集运行的小周期和中国债券市集的固定特色，结合基 金申购赎回的情况，判断基金对流动性的需求，制定相应的债券投资策略。   本基金债券投资主如果流动性经管的需要、获取适应收益，因此债券投资以流动性好， 风险较小的短期政府债券为主；中国的债券市集处于扩张阶段，品种束缚丰富、繁衍器具有 所加多，本基金的债券投资将注重立异品种的采纳和立异器具的运用，以流动性好、风险低 的品种当作投资场所。   （六）事迹比拟基准   基金事迹比拟基准=95%*中证新兴产业指数收益率+5%*银行同行进款利率   中证新兴产业指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数精选在上海证券往来所和深 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 圳证券往来所中上市的畛域大、流动性好的 100 家新兴产业公司当作样本，详尽响应了沪深 证券市鸠合新兴产业公司的全体推崇。   本基金觉得，该事迹比拟基准目下梗概灵验地响应本基金的风险收益特征。   若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金经管东说念主根据标的指数变 更情形履行对应适应要领，并在颐养实施前依照《信息线路办法》的研究章程在中国证监会 指定媒介上刊登公告。   如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集浩大接受的事迹比拟基准推 出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的事迹基准的股票指数时，本基金不错在履行适 当要领后变更事迹比拟基准。经与基金托管东说念主协商一致，并在中国证监会指定的媒介以及公 司网站上公告。   （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金，预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型基金以及羼杂 型基金。本基金为指数型基金，精细追踪中证新兴产业指数，具有和标的指数所代表的股票 市集相似的风险收益特征，属于证券投资基金中预期风险较高、预期收益也较高的品种。   前款研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集浩大规定等作念出的 概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构(包括基金经管 东说念主直销机构和其他销售机构)根据相关法律法例对本基金进行风险评价，不同销售机构选择 的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可 能存在不同。本基金的风险品级可能有相应变化，具体风险评级结果应以销售机构的评级结 果为准。   （八)投资限制   本基金的投资组合将遵命以下限制： 该证券的 10%； 申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 基金）持有一家上市公司刊行的可长远股票，不得进步该上市公司可长远股票的 15%；本基 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 金经管东说念主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可长远股票，不得进步该上市公司可 长远股票的 30%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不相宜 前款所章程比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   基金经管东说念主应当自基金合同胜利之日起三个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的约定。在相宜相关法律法例章程的前提下，除上述第 6、7 项之外，因证券市集波动、上 市公司合并、基金畛域变动等非本基金经管东说念主的因素致使基金的投资组合不相宜上述章程 的，基金经管东说念主应当在 10 个往来日内进行颐养。法律法例或监管部门另有章程的，从其规 定。   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行适应要领后，本基金投资可不受上述章程限 制。   （九）讳饰行径   为赞佩基金份额持有东说念主的正当权益，本基金讳饰从事下列行径： 债券； 有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   若法律法例或监管部门取消上述讳饰性章程，履行适应要领后，本基金投资可不受上述 章程限制。   （十）基金经管东说念主代表基金期骗激动权利的处理原则及方法 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                                   招募说明书（更新） 利益； 不妥利益。      （十一)基金的融资、融券      本基金不错根据研究法律法例和政策的章程进行融资、融券。      （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋磨司帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。      （十三）基金投资组合叙述      东吴中证新兴产业指数证券投资基金(以下简称“本基金”)基金经管东说念主的董事会及董事 保证本叙述所载贵府不存在虚假纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其内容的真是性、准确 性和竣工性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 4 月 17 日复核 了本叙述中的财务场所、净值推崇和投资组合叙述等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、 误导性述说或者要紧遗漏。      本投资组合叙述所载数据松手 2024 年 3 月 31 日（未经审计） 序号             技俩           金额（元）               占基金总资产的比例（%）        其中：股票                    38，562，550.28             93.21        其中：债券                               -                   - 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                                招募说明书（更新）       资产救济证券                            -                   -       其中：买断式回购的买入返售                                         -                   -       金融资产      （1）叙述期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码             行业类别          公允价值（元）         占基金资产净值比例(%)  A    农、林、牧、渔业                          -                   -  B    采矿业                       385，216.00              0.93  C    制造业                    31，852，521.25             77.27  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业          781，881.00              1.90  E    建筑业                               -                   -  F    批发和零卖业                     65，100.00              0.16  G    交通运输、仓储和邮政业                       -                   -  H    住宿和餐饮业                            -                   -  I    信息传输、软件和信息时间服务业         3，228，826.99              7.83  J    金融业                       994，255.58              2.41  K    房地产业                              -                   -  L    租借和商务服务业                  381，420.00              0.93  M    科学研究和时间服务业                648，228.66              1.57  N    水利、环境和大家设施经管业                     -                   -  O    住户服务、修理和其他服务业                     -                   -  P    栽种                                -                   -  Q    卫生和社会服务                   225，100.80              0.55  R    文化、体育和文娱业                         -                   -  S    详尽                                -                   -       悉数                     38，562，550.28             93.55      （2）叙述期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                                         招募说明书（更新）     本基金本叙述期末未持有积极投资股票。     （3）叙述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本叙述期末未持有港股通股票。     （1）叙述期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号       股票代码      股票称号    数目（股）       公允价值（元）         占基金资产净值比例（％）     （2）叙述期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明 细     本基金本叙述期末未持有积极投资股票。     本基金本叙述期末未持有债券。     本基金本叙述期末未持有债券。     本基金本叙述期末未持有资产救济证券。     本基金本叙述期末未持有贵金属。     本基金本叙述期末未持有权证。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                       招募说明书（更新）   本基金本叙述期末未持有股指期货。   本基金本叙述期未投资股指期货。   本基金本叙述期未投资国债期货。   本基金本叙述期末未持有国债期货。   本基金本叙述期未投资国债期货。   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜谒，或在叙述编制日 前一年内受到公开抵制、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。 序号           称号                金额（元）   本基金本叙述期末未持有处于转股期的可调遣债券。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                     招募说明书（更新）   本基金本叙述期末指数投资前十名股票中不存在长远受限情况。   本基金本叙述期末积极投资前五名股票中不存在长远受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。  东吴中证新兴产业指数证券投资基金                                                 招募说明书（更新）                                     十、基金的事迹       本基金经管东说念主承诺以安分信用、资料尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一  定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。投资有风险，投资者在  作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    （一）东吴中证新兴产业指数基金历史期间段净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比  较                         净值增       净值增长率    事迹比拟基        事迹比拟基准收         期间                                                        ①-③      ②-④                         长率①       程序差②     准收益率③        益率程序差④      注：基金事迹比拟基准=95%*中证新兴产业指数收益率+5%*银行同行进款利率 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                        招募说明书（更新）   （二）自基金合同胜利以来基金累计净值增长率过火与同期事迹基准收益率的比拟图  注：事迹比拟基准=95%*中证新兴产业指数收益率+5%*银行同行进款利率 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                招募说明书（更新）                    十一、基金财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以过火他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券往来计帐资金 的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的责罚   基金财产孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托管东说念主撑持。 基金经管东说念主、基金托管东说念主因基金财产的经管、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金经管东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取经管费、托管费以过火他基金 合同约定的其他用度。基金经管东说念主、基金托管东说念主以其自有财产承担法律使命，其债权东说念主不得 对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权利。基金经管东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入 其固有财产。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章松手、被照章废除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。   基金财产的债权，不得与基金经管东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销；不同基金财 产的债权债务，不得互相抵销。   除依据《基金法》、基金合同过火他研究章程责罚外，基金财产不得被责罚。非因基金 财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新）                    十二、基金资产的估值   （一）估值宗旨   基金资产的估值宗旨是客不雅、准确地响应基金相关金融资产的公允价值，并为基金份额 提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为相关的证券往来场面的正常往来日，以及国度法律法例章程需要对外 线路基金净值的非往来日。   （三）估值对象   基金照章领有的股票、债券、权证过火他基金资产。   （四）估值方法   （1）上市股票的估值：   上市长远股票按估值日其所在证券往来所的收盘价估值；估值日无往来的，且最近往来 日后经济环境未发生要紧变化，以最近往来日的收盘价估值；如果估值日无往来，且最近交 易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养 最近往来日收盘价，确定公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ①首次刊行未上市的股票，选择估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券往来所上 市的吞并股票的估值价钱进行估值；   ③首次公开刊行有明确锁按期的股票，吞并股票在往来所上市后，按估值日在证券往来 所上市的吞并股票的估值价钱进行估值；   ④非公开刊行的且在刊行时明确一按期限锁按期的股票，按监管机构或行业协会研究规 定确定公允价值。   （3）在职何情况下，基金经管东说念主如选择本项第（1）－（2）小项章程的方法对基金资 产进行估值，均应被觉得选择了适应的估值方法。然而，如果基金经管东说念主觉得按本项第（1） －（2）小项章程的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金经管东说念主可根 据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （4）国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （1）在证券往来所市集挂牌往来且实行净价往来的债券按估值日收盘价估值；估值日 莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化，按最近往来日的收盘价估值；如果 估值日无往来，且最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 价及要紧变化因素，颐养最近往来日收盘价，确定公允价值进行估值。   （2）在证券往来所市集挂牌往来且未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济 环境未发生要紧变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价估值；如果估值日无往来，且最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛 投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近往来日收盘价，确定公允价值进行估值。   （3）首次刊行未上市债券选择估值时间确定的公允价值进行估值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）往来是以巨额往来方式转让的资产救济证券，选择估值时间确定公允价值，在估 值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在寰宇银行间债券市集往来的债券、资产救济证券等固定收益品种，选择估值技 术确定公允价值。   （6）吞并债券同期在两个或两个以上市集往来的，按债券所处的市集离别估值。   （7）在职何情况下，基金经管东说念主如选择本项第（1）－（6）小项章程的方法对基金资 产进行估值，均应被觉得选择了适应的估值方法。然而，如果基金经管东说念主觉得按本项第（1） －（6）小项章程的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金经管东说念主在综 合琢磨市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有阐明日起到卖出日或行权日止，上市往来的权证按估值 日在证券往来所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境 未发生要紧变化，按最近往来日的收盘价估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近往来市价，确定公允价钱。   （2）首次刊行未上市的权证，选择估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手往来、但未行权的权证，选择估值时间确 定公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金经管东说念主如选择本项第（1）－（3）项章程的方法对基金资产 进行估值，均应被觉得选择了适应的估值方法。然而，如果基金经管东说念主觉得按本项第（1） －（3）项章程的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金经管东说念主可根据 具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新章程的，按其章程进行估值。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 招募说明书（更新）   （1）股票指数期货合约以结算价钱进行估值。   （2）在职何情况下，基金经管东说念主如选择本项第（1）小项章程的方法对基金资产进行估 值，均应被觉得选择了适应的估值方法。然而，如果基金经管东说念主觉得按本项第（1）小项规 定的方法对基金资产进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金经管东说念主可根据具体情况，并 与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （3）国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （五）估值要领   基金日常估值由基金经管东说念主进行。基金经管东说念主完成估值后，将估值结果发送基金托管东说念主， 基金托管东说念主按法律法例、           《基金合同》章程的估值方法、期间、要领进行复核，复核无误后反 馈给基金经管东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账宗旨查对同期进行。   （六）估值诞妄的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主或注册登记机构或代销机构或投 资者自身的过失形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，差错的使命东说念主应当对由于该差错遭 受损失确当事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述差错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据谋略差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时间原因引起的差错，若系同行业现无意间水平不可 预感、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述章程奉行。   由于不可抗力原因形成投资者的往来贵府灭失或被诞妄处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错使命方应实时合营各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错使命方承担；由于差错使命方未实时更正已产生的差 错，给当事东说念主形成损失的，由差错使命方承担；若差错使命方仍是积极合营，况且有协助义 务确当事东说念主有弥散的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。差错使命方应酬 更正的情况向研究当事东说念主进行阐明，确保差错已得到更正；   （2）差错的使命方对可能导致研究当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责，况且 仅对差错的研究顺利当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因差错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错使命方仍 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 应酬差错负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事 东说念主的利益损失，则差错使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取 不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主仍是将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的不妥得利返还 的总和进步其施行损失的差额部分支付给差错使命方；   （4）差错颐养选择尽量还原至假设未发生差错的正确情形的方式；   （5）差错使命方断绝进行抵偿时，如果因基金经管东说念主的行径形成基金财产损失机，基 金托管东说念主应为基金的利益向基金经管东说念主追偿，如果因基金托管东说念主的行径形成基金财产损失 时，基金经管东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金经管东说念主和托管东说念主之外的第三方形成 基金财产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金经管东说念主负责向差错方追偿；   （6）如果出现差错确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，况且依据法律法例、基金合 同或其他章程，基金经管东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿使命，则基 金经管东说念主有权向有使命确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受 的损失；   （7）按法律法例章程的其他原则处理差错。   差错被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构往来数据的，由基金注册登记 机构进行更正，并就差错的更正向研究当事东说念主进行阐明。   （1）当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份额净值 诞妄；基金份额净值出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选择 合理的措施古老损失进一步扩大；当诞妄达到或进步基金资产净值的 0.25%时，基金经管公 司应当实时文告基金托管东说念主并报中国证监会；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金 经管东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值谋略诞妄时，由基金管 理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金经管东说念主先行赔付，基金 经管东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值谋略差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金研究的司帐问题，如经两边在 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 对等基础上充分磋磨后，尚不可达成一致时，按基金司帐使命方的建议奉行，由此给基金份 额持有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付；   ②若基金经管东说念主谋略的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管东说念主 未对谋略过程提议疑义或要求基金经管东说念主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东说念主损 失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就施行向投资者或基金支付的赔 偿金额，其中基金经管东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%；   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的谋略结果，天然屡次从头谋略和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的谋略结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金经管东说念主负责赔付；   ④由于基金经管东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值谋略诞妄而引起的基金份额持有东说念主和基金的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （3）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统建立而产生的净值谋略尾差，以基金 经管东说念主谋略结果为准。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业有通行作念法， 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 有东说念主的利益，已决定蔓延估值； 评估基金资产的； 基金经管东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金经管东说念主负责谋略，基金托管东说念主 负责进行复核。基金经管东说念主应于每个服务日往来结果后将当日的净值谋略结果发送给基金托 管东说念主（顽固式基金为每周五）             。基金托管东说念主对净值谋略结果复核阐明后发送给基金经管东说念主，由 基金经管东说念主依据基金合同和研究法律法例的章程对基金净值赐与公布。   基金份额净值的谋略精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有章程的， 从其章程。   （九）特殊情形的处理 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 招募说明书（更新） 权证估值方法的第（4）项、股票指数期货合约估值方法的第（2）项进行估值时，所形成的 误差不当作基金资产估值诞妄处理。 抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是选择必要、适应、合理的措施进行搜检，然而 未能发现该诞妄而形成的基金份额净值谋略诞妄，基金经管东说念主、基金托管东说念主不错罢免抵偿责 任。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的措施放弃由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本章节的约定对主袋账户资产进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的基金净值信息。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）                    十三、基金的收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的 余额；基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已矣收益 的孰低数。   （三）收益分派原则   本基金收益分派应遵命下列原则： 金份额每次分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额可供分派利润的 10%；若基金合 同胜利发火 3 个月，可不进行收益分派； 面值； 利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方 式是现金分成；   在不影响投资者利益的情况下，基金经管东说念主可在法律法例允许的前提下酌情颐养以上基 金收益分派原则，此项颐养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒 介和基金经管东说念主网站公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明基金收益分派基准日可供分派利润、基金收益分派对象、分 配期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议真是定、公告与实施 内在指定媒介及基金经管东说念主网站公告。 案公布后(依据具体决议的章程)，基金经管东说念主就支付的现金红利向基金托管东说念主发送划款指 令，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   （六）收益分派中发生的用度   收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                招募说明书（更新） 小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，注册登记机构可将基金份额持有东说念主 的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的谋略方法，依照《业务法则》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书（更新）                    十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）上述基金用度由基金经管东说念主在法律法例章程的范围内按照公允的市集价钱确定， 法律法例和基金合同另有章程时从其章程。   （三）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   在时常情况下，基金经管费按前一日基金资产净值的年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×年经管费率÷当年天数，本基金年经管费率为 1%   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日基金资产净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金经管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.15%   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的技俩   基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金召募期间所发生的 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 信息线路费、讼师费和司帐师费以过火他用度不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可 以从认购费中列支。   标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金经管东说念主承担，不得从基金财产中列支。   （五）基金经管东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况颐养基金经管费率和基金托管费 率。裁汰基金经管费率和基金托管费率，不消召开基金份额持有东说念主大会。基金经管东说念主必须 依照研究章程最迟于新的费率实施日前在指定媒介和基金经管东说念主网站上刊登公告。   （六）基金销售的相关用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、谋略公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购费与赎回费”的相关章程。   本基金调遣费率由基金经管东说念主届时另行章程。”   （七）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”章节的章程或届时发布的相关公告。   （八)基金税收   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法例的章程，履行征税义务。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                       招募说明书（更新）                 十五、基金的司帐与审计   （一）基金的司帐政策 司帐年度，基金合同胜利少于 3 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照研究章程编制基金司帐报表；   （二）基金的审计 对本基金年度财务报表过火他章程事项进行审计。司帐师事务所过火注册司帐师与基金经管 东说念主、基金托管东说念主互相孤苦。 金经管东说念主)同意后不错更换。基金经管东说念主应当依据研究章程在指定媒介上公告。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）                    十六、基金的信息线路   (一)本基金的信息线路应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息线路办法》、基金合同及 其他研究章程。   (二)信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主过火日常机构等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的真是性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会章程期间内，将应予线路的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介线路，并保证基金投资者梗概按照基金合同约定的期间和方式查阅或者复制公 开线路的信息贵府。   (三)本基金信息线路义务东说念主在承诺公开线路的基金信息时，不得有下列行径：   (四)本基金公开线路的信息应选择中语文本。同期选择外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开线路的信息选择阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。   (五)公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   基金召募央求经中国证监会核准后，基金经管东说念主在基金份额发售 3 日前，将招募说明书、 基金合同摘要登载在指定媒介和基金经管东说念主网站上；基金经管东说念主、基金托管东说念主应当将基金合 同、托管公约登载在网站上。   (1)招募说明书应当最大限定地线路影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息线路及基金份额持有东说念主服务等 内容。本基金合同胜利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）   (2)基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会 召开的法则及具体要领，说明基金居品的特色等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。   (3)托管公约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产撑持及基金运作监督等行径中 的权利、义务关系的法律文献。   (4)基金居品贵府概如果基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》胜利后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当 在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金经管东说念主不再更新基金居品贵府概要。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制发售公告，并在线路招募说明书确当日 登载于指定媒介和基金经管东说念主网站上。   基金经管东说念主应当在本基金合同胜利的次日在指定媒介和基金经管东说念主网站上登载基金合 同胜利公告。   基金经管东说念主应于申购出手日、赎回出手日前在指定媒介及基金经管东说念主网站上公告。   本基金合同胜利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在 指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过指定网站、销售机构网站或者营业网点线路怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站线路半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载 在指定网站上，并将年度叙述辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度叙述中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货相关业务经验的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登 载在指定网站上，并将中期叙述辅导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度叙述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度叙述辅导性公告登载在指定报刊上。   基金合同胜利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书（更新） 叙述。   如叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者利益，基金经管东说念主至少应当在按期叙述“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下披 露该投资者的类别、叙述期末持有份额及占比、叙述期内持有份额变化情况及本基金的阑珊 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金不时运作过程中，基金经管东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中线路基金组结伙 产情况过火流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，研究信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时叙述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   (1)基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   (2)基金合同停止、基金计帐；   (3)调遣基金运作方式、基金合并；   (4)更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   (5)基金经管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   (6)基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   (7)基金经管东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、基金经管东说念主的施行限度东说念主变更；   (8)基金召募期延长或提前结果召募；   (9)基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   (10)基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金经管东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   (11)波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   (12)基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务相关行径受到要紧行政处 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚；   (13)基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、施行限度东说念主 或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来旧事项，但中国证监会另有章程的除外；   (14)基金收益分派事项；   (15)经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提方式和费率发生变更； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书（更新）   (16)基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五；   (17)本基金出手办理申购、赎回；   (18）本基金发生多数赎回并脱期办理；   (19)本基金结合发生多数赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   (20)本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   (21)基金推出新业务或服务；   (22)发生波及本基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   (23) 基金信息线路义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集精良传的音讯可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主权益的，相关信 息线路义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将研究情况立即叙述中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案，并赐与公告。 召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额持有东说念主大会的召开时 间、会议体式、审议事项、议事要领和表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金经管东说念主、基金托管东说念主对基金份 额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息线路义务的，召集东说念主应当履行相关信息线路义务。   基金合同停止的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐叙述。基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上，并将计帐叙述辅导性公 告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，相关信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息线路，详见招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   (六)信息线路事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路经管轨制，指定专门部门及高等经管东说念主 员负责经管信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息线路内容与 形式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金经管 东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、基金按期叙述、更新的 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书（更新） 招募说明书、基金居品贵府概要、基金计帐叙述等公开线路的相关基金信息进行复核、审查， 并向基金经管东说念主进行书面或电子阐明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊线路本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证相关报送信 息的真是、准确、竣工、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介线路信息，然而其他大家媒介不得早于指定媒介线路信息，况且在不同媒介上线路吞并 信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息线路服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律法则的相关章程。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   (七)信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法例章程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   (八)本基金信息线路事项以法律法例章程及本章精打细算定的内容为准。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施要领   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋磨司帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金经管东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘相宜《中华东说念主民共和 国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并线路专项审计倡导。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回央求并支付赎回款项。 基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”章节的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。多数赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求进步前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”章精打细算定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主谋略各项投 资运作场所和基金事迹场所时应当以主袋账户资产为基准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应相宜《企业会 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 招募说明书（更新） 计准则》的相关要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。因启用侧袋机制产生的磋磨、审计用度等 由基金经管东说念主承担。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还正本往等方式还原流动性后，基金经管东说念主应当按照基金 份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应当实时向侧 袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金经管东说念主在每次处置变现后均应按影相关法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金经管东说念主应实时礼聘相宜《中华东说念主民 共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并线路专项审计倡导。   七、侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分章程的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 线路侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金按期叙述中线路叙述期内侧袋账户及特定资 产的相关信息，基金按期叙述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相关 信息在按期叙述中单独进行线路，包括但不限于： 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 资产景色相关的信息； 或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金经管东说念主对特定资产最终变现价钱 的承诺；   八、本部分对于侧袋机制的相关章程，但凡顺利援用法律法例或监管法则的部分，如 将来法律法例或监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主 协商一致并履行适应要领后，在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，可直 接对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                招募说明书（更新）                    十八、基金的风险揭示   本基金属于股票型基金，预期风险和预期收益高于货币市集基金、债券型基金以及羼杂 型基金。本基金为指数型基金，精细追踪中证新兴产业指数，具有和标的指数所代表的股票 市集相似的风险收益特征，属于证券投资基金中预期风险较高、预期收益也较高的品种。  （一）市集风险   金融市集价钱受经济因素、政事因素、投资神色和往来轨制等多样因素的影响，导致基 金收益水平变化，产生风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质券市集产生 一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。   金融市集利率波动会导致股票市集及利息收益的价钱和收益率的变动，同期顺利影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。   指基金在往来过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、断绝支付到 期本息，或者上市公司信息线路不真是、不竣工，都可能导致基金资产损构怨收益变化。   由于通货彭胀率提高，基金的施行投资价值会因此裁汰。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当利 率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时，将获取比过去 少的收益率。   由于法律法例方面的原因，某些市集行径受到限制或合同不可正常奉行，导致了基金资 产损失的风险。  （二）经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东说念主的常识、训诫、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能 因为基金经管东说念主和基金托管东说念主的经管水平、经管妙技和经管时间等因素影响基金收益水平。  （三）流动性风险   本基金属于怒放式基金，基金份额不错在基金合同约定的期间和场面进行申购和赎回， 因此会面对一定的流动性风险。所谓流动性风险是指基金经管东说念主未能以合理价钱实时变现基 金资产以支付投资者赎回款项的风险。在基金往来过程中，可能会发生多数赎回的情形，从 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 而导致基金仓位颐养的贫窭，激励流动性风险，以致影响基金份额净值。   本基金经管东说念主加强申赎门径的经管，合理限度持有东说念主连络度，审慎阐明大额申购，幸免 出现单一持有东说念主申购后份额进步 50%以上的情形，在单一份额持有东说念专揽有份额进步 50%时， 断绝后来续申购。当出现法律法例、基金合同约定的情形或接受申赎可能会对基金流动性产 生影响时，基金经管东说念主不错暂停本基金申购、减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求， 详情请见本招募书第八章，基金份额的申购与赎回。   本基金拟投资于沪深往来所股票、政府债券等投资品种。上述资产均存在范例的往来场 所，运作期间长，市集透明度较高，运作方式范例，历史流动性景色邃密，正常情况下梗概 实时鼎沸基金变现需求，确保基金按时应酬赎回要求。顶点市集情况下，上述资产可能出现 流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往训诫统 计，绝大部分期间上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遭逢顶点市集情况时，基金管 理东说念主会按照基金合同及相关法律法例要求，实时启动流动性风险应酬措施，保护基金投资者 的正当权益。   本基金将在琢磨行业生命周期、景气进度、估值水平以及股票市集行业轮动规定的基础 上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证券市集环境的变化，实时对行业配置进 行动态颐养。因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为生动，在详尽琢磨宏不雅因素及行 业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一溜业为投资场所，行业溜达度较高，受到单 一溜业流动性风险的影响较小。   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁汰基金的流动性风险。   若本基金发生了多数赎回，基金经管东说念主有可能选择减速支付赎回款项的措施以应酬多数 赎回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“多数赎回的 处理方式”     。因此在多数赎回情形发生时，基金份额持有东说念主存在不可实时赎回基金份额的风 险。   面前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且选择估值 时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当采 取减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的措施。基金份额持有东说念主存在不可实时赎 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 回基金份额的风险。本基金宝石续持有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管 理东说念主应当暂停估值。投资者可能面对所查询到的净值不可实时、准确地响应基金投资的市集 价值的风险。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，宗旨在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金按期 叙述中线路叙述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主谋略各项投资运作场所和基金事迹场所时仅需琢磨主袋账 户资产，并根据相关章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金线路的事迹场所不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。   具体措施详见招募说明书“侧袋机制”章节的相关内容。   在本基金不时运作过程中，如叙述期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总 份额 20%的情形，为保障其他投资者利益，基金经管东说念主至少应当在按期叙述中线路该投资者 的信息及风险。本基金不时运作过程中，应当在基金年度叙述和中期叙述中线路基金组结伙 产情况过火流动性风险分析等。在发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回 的要紧事项时，实时发布公告。  （四）策略风险 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）   本基金存在投资策略风险，即本基金的事迹推崇不一定最初于市集平均水平。另外，在 精选个股的施行操作过程中，基金经管东说念主可能限于常识、时间、训诫等因素而影响其对相关 信息、经济步地和证券价钱走势的判断，其精选出的个股的事迹推崇不一定不时优于其他股 票。  （五）其它风险   谋略机、通信系统、往来收罗等时间保障系统或信息收罗救济出现荒谬情况，可能导致 基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限显 示产生净值、基金的投资往来指示无法实时传输等风险。 基金资产的损失。 限度智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主的利益受损。  （六）阑珊风险   当作一只指数型基金，本基金具有一些与主动经管型基金不同的风险，主要体当今以下 两方面：   指数着落风险指由于本基金精细追踪指数，当市集着落时，由于本基金追踪指数而对基 金净值形成损失的不确定性。   标的指数风险可能有以下几种情况：   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不可完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整个股票市集 的平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司计议景色、投资东说念主神色 和往来轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 偏离度和追踪误差。 化，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪误差。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书（更新） 误差。 击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。 理费和托管费等的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪误差。 妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全调换；因贫窭卖空、对冲机制过火他器具造 成的指数追踪成本较大；如畴昔法律法例允许的情况下的卖空、对冲机制过火他器具形成的 指数追踪误差；因基金申购与赎回带来的现金变动等；因指数发布机构指数编制诞妄等，由 此产生追踪偏离度与追踪误差。   （4）指数编制决议变更风险   标的指数的编制决议存在变更的可能，从而激励标的指数成份股及权重发生较大颐养， 进而加多基金投资成本和追踪误差，对基金净值推崇产生影响。   （5）标的指数成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风 险： 资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。 获取足额的相宜要求的赎回款项，由此基金经管东说念主可能选择暂停赎回的措施，投资者将面对 无法赎回全部或部分基金份额的风险。   （6）追踪误差限度未达约定场所的风险   本基金力求限度本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的王人备值不 进步 0.35%，年化追踪误差不进步 4%，但因标的指数编制法则颐养或其他因素可能导致追踪 误差进步上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和赞佩，畴昔指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的经管和赞佩，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会叙述并提议处理决议，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持 有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东说念主可能面对更换基金 标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确定并实施前，基金经管东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵命基金份额持有东说念主利益优先原则撑持 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与相关市集推崇有在 各异，影响投资收益。   （8）标的指数值谋略出错的风险   尽管指数编制机构将选择必要措施以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦不因 指数的任何诞妄对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现诞妄，投资东说念主参考指数值进行投 资决策，则可能导致损失。  （七）声明 担投资风险。 理销售，然而，基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销 机构并不可保证其收益或本金安全。 新基金事迹推崇的保证。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）           十九、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议通过，并照章报中国证监会核准，自 中国证监会核准之日起胜利。 同意变更后公布经更正的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金经管费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有东说念主承担的用度；   (2)在法律法例和基金合同章程的范围内颐养基金的申购费率、调低赎回费率或变更或 加多收费方式；   (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)基金合同的修改不波及基金合同当事东说念主权利义务关系；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响；   (6)按照法律法例或基金合同章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）基金合同的停止   有下列情形之一的，基金合同经中国证监会核准后将停止： 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持 有东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的计帐   (1)基金合同停止后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相关业务经验的注册会 计师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   (3)基金计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派。基金计帐小组不错 照章进行必要的民事行径。   (1)基金合同停止时，由基金计帐小组统一接纳基金财产； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新）   (2)对基金财产进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作计帐叙述；   (5)礼聘司帐师事务所对计帐叙述进行审计；   (6)礼聘讼师事务所对计帐叙述出具法律倡导书；   (7)将基金计帐结果叙述中国证监会；   (8)公布基金计帐叙述；   (9)对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分派给基金份额持有东说念主。   基金财产计帐叙述于基金合同停止并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金计帐小 组公告；计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货相关 业务经验的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律倡导书后，由基金财产计帐小组报中国 证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上，并将计帐叙述提 示性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                         招募说明书（更新）                   二十、基金合同的内容摘要   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额持有东说念主的权利、义务   (一)基金经管东说念主   称号：东吴基金经管有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区银城路 117 号 9 楼 901、902 室   办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F   邮政编码：200120   法定代表东说念主：李素明   成随即间：2004 年 9 月 2 日   批准诞盼愿关：中国证券监督经管委员会   批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2004】132 号   组织体式：有限使命公司（国内结伙）   注册本钱：1 亿元东说念主民币   存续期间：不时计议   （1）自本基金合同胜利之日起，依照研究法律法例和本基金合同的章程孤苦运用基金 财产；   （2）依照本基金合同获取基金经管东说念主酬劳以及法律法例章程或中国证监会批准的其他 用度；   （3）依照研究章程为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （4）在相宜研究法律法例和本基金合同的前提下，制订和颐养研究基金认购、申购、 赎回、调遣、非往来过户、转托管等业务的法则，决定基金的除调高托管费和经管费之外的 费率结构和收费方式；   （5）根据本基金合同及研究章程监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违背了本基金合同 或研究法律法例章程的行径，对基金财产、其他基金当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应 实时陈诉中国证监会和银行业监督经管机构，并选择必要措施保护基金及相关基金当事东说念主的 利益；   （6）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调遣央求；   （7）自行担任基金注册登记机构或采纳、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代 理行径进行必要的监督和搜检；   （8）采纳、更换代销机构，并依据销售代理公约和研究法律法例，对其行径进行必要 的监督和搜检；   （9）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）   （10）照章召集基金份额持有东说念主大会；   （11）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （12）根据国度研究章程，在法律法例允许的前提下，以基金的口头照章为基金融资、 融券；   （13）法律法例章程的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者寄托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和注册登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同胜利之日起，以安分信用、资料尽责的原则经管和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产互相孤苦，对所经管的不同基金财产离别经管，离别记账， 进行证券投资；   （6）除依据《基金法》             、基金合同过火他研究章程外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利 益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）谋略并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；   （9）选择适应合理的措施使谋略基金份额认购、申购、赎回价钱的方法相宜基金合同 等法律文献的章程；   （10）按章程受理基金份额的申购和赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐叙述；   （12）编制季度叙述、中期叙述和年度叙述；   （13）严格按照《基金法》               、基金合同过火他研究章程，履行信息线路及叙述义务；   （14）保守基金交易好意思妙，不得泄漏基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、基金 合同过火他研究章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守秘，不得向他东说念主泄漏；   （15）按照基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派收益；   （16）依据《基金法》、基金合同过火他研究章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （17）保存基金财产经管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵府；   （18）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益期骗诉讼权利或者实施其他法律行 为； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书（更新）   （19）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权益，应当承担 抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢免；   （21）基金托管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）按章程向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册贵府；   （23）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （24）面对松手、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时叙述中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （25）奉行胜利的基金份额持有东说念主大会的决定；   （26）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （27）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗激动权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股蔼然利经管；   （28）法律法例、基金合同章程的以及中国证监会要求的其他义务。   (二)基金托管东说念主   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东说念主：谷澎   成随即间：2009 年 1 月 15 日   注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：不时计议   基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字199823 号   （1）获取基金托管费；   （2）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作；   （3）自本基金合同胜利之日起，照章撑持基金财产；   （4）在基金经管东说念主更换时，提名新任基金经管东说念主；   （5）根据本基金合同及研究章程监督基金经管东说念主，对于基金经管东说念主违背本基金合同或 研究法律法例章程的行径，对基金财产、其他基金合同当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应实时陈诉中国证监会，并选择必要措施保护基金及相关基金合同当事东说念主的利益；   （6）照章召集基金份额持有东说念主大会；   （7）按章程取得基金份额持有东说念主名册；   （8）法律法例章程的其他权利。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）   （1）以安分信用、资料尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部，具有相宜要求的营业场面，配备弥散的、及格的熟习基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托行状宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对 所托管的不同基金财产离别建立账户，孤苦核算，分账经管，保证不同基金之间在名册登记、 账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》             、基金合同过火他研究章程外，不得为我方及任何第三东说念主谋取利 益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金经管东说念主代表基金强硬的与基金研究的要紧合同及研究证据；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户；   （7）保守基金交易好意思妙。除《基金法》                    、基金合同过火他研究章程另有章程外，在基金 信息公开线路前应予守秘，不得向他东说念主泄漏；   （8）对基金财务司帐叙述、季度叙述、中期叙述和年度叙述出具倡导，说明基金经管 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金经管东说念主有未奉行基金合 同章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适应的措施；   （9）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关贵府不少于 15 年；   （10）按照基金合同的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （11）办理与基金托管业务行径研究的信息线路事项；   （12）复核、审查基金经管东说念主谋略的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎 回价钱；   （13）按照章程监督基金经管东说念主的投资运作；   （14）按章程制作相关账册并与基金经管东说念主查对；   （15）依据基金经管东说念主的指示或研究章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （16）按照章程召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会；   （17）因违背基金合同导致基金财产损失，愉快担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而 罢免；   （18）按章程监督基金经管东说念主按照法律法例章程和基金合同履行其义务，基金经管东说念主因 违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金经管东说念主追偿；   （19）根据本基金合同和托管公约章程建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （20）干预基金财产计帐组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （21）面对松手、照章被废除、收歇或者由接纳东说念主接纳其资产时，实时叙述中国证监会 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书（更新） 和中国银监会，并文告基金经管东说念主；   （22）奉行胜利的基金份额持有东说念主大会的决定；   （23）法律法例、基金合同章程的以及中国证监会要求的其他义务。   (三)基金份额持有东说念主   基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有东说念主和基金合同 当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合 同的完全承认和接受。基金份额持有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过火他研究法律法例的章程，基金份额持有东说念主的权利 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额代销机构挫伤其正当权益的行径照章拿起 诉讼；   （9）法律法例和基金合同章程的其他权利。            《运作办法》过火他研究法律法例的章程，基金份额持有东说念主的义务 包括但不限于：   （1）盲从法律法例、基金合同过火他研究章程；   （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法例、基金合同和招募说明书章程的用度；   （3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同停止的有限使命；   （4）不从事任何有损基金过火他基金份额持有东说念主正当权益的行径；   （5）奉行胜利的基金份额持有东说念主大会决议；   （6）盲从基金经管东说念主、基金托管东说念主及销售机构和注册登记机构的相关往来及业务法则；   （7）返还在基金往来过程中因任何原因，自基金经管东说念主、基金托管东说念主及基金经管东说念主的 代理东说念主处获取的不妥得利；   （8）法律法例和基金合同章程的其他义务。   （四）本基金合同当事东说念主各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账户称号而有 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 所改变。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的要领和法则   (一)基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表共同组 成。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额领有 对等的投票权。   (二)召开事由   (1)停止基金合同；   (2)调遣基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资场所、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有东说念主大会议事要领；   (6)更换基金经管东说念主、基金托管东说念主；   (7)提高基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬劳程序。但根据法律法例的要求提高该等酬劳标 准的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响，需召开基金份额持有东说念主大会的变更基 金合同等其他事项；   (10)法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情形。 持有东说念主大会：   (1)调低基金经管费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有东说念主承担的用度；   (2)在法律法例和本基金合同章程的范围内颐养基金的申购费率、调低赎回费率或变更 收费方式；   (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响；   (6)按照法律法例或本基金合同章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   (三)召集东说念主和召集方式 金经管东说念主未按章程召集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                    招募说明书（更新） 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当自行召集。 金份额持有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面 提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议 的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主有权自行 召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。 当配合，不得阻碍、打扰。   (四)召开基金份额持有东说念主大会的文告期间、文告内容、文告方式 方式和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召开日前 30 日在指定媒 介网站公告。基金份额持有东说念主大和会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的期间、地点和出席方式；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议体式；   (4)议事要领；   (5)有权出席基金份额持有东说念主大会的权益登记日；   (6)授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和代理灵验期限等)、 投递期间和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设研究东说念主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东说念主需要文告的其他事项。 并在会议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、寄托的公证机关过火 研究方式和研究东说念主、书面抒发倡导的寄交的截止期间和收取方式。 的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主到指定地点对书面 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                     招募说明书（更新） 表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主和基 金托管东说念主到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表 对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   (五)基金份额持有东说念主出席会议的方式   (1)基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会和通信方式开会。   (2)现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权寄托书委用其代理东说念主出席，现场开 会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表出 席的，不影响表决遵守。   (3)通信方式开会指按照本基金合同的相关章程以通信的书面方式进行表决。   (1)现场开会方式   在同期相宜以下条件时，现场会议方可举行： 所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）； 份额的证据及授权寄托等文献相宜研究法律法例和基金合同及会议文告的章程，况且持有基 金份额的证据与基金经管东说念专揽有的登记贵府相符。   未能鼎沸上述条件的情况下，则召集东说念主可另行确定并公告从头开会的期间(至少应在 25 个服务日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有东说念主经验的权益登记日不变。   (2)通信开会方式   在同期相宜以下条件时，通信会议方可举行： 告； 下按照会议文告章程的方式收取和统计基金份额持有东说念主的书面表决倡导，基金经管东说念主或基金 托管东说念主经文告拒不干预收取和统计书面表决倡导的，不影响表决遵守； 金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上； 的持有基金份额的证据和受托出席会议者出具的寄托东说念专揽有基金份额的证据和授权寄托书 等文献相宜法律法例、基金合同和会议文告的章程，并与注册登记机构记录相符；   如果开会条件够不上上述的条件，则召集东说念主可另行确定并公告从头表决的期间(至少应 在 25 个服务日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有东说念主经验的权益登记日不变。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）   (六)议事内容与要领   (1)议事内容为本基金合同章程的召开基金份额持有东说念主大会事由所波及的内容以及会议 召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   (2)基金经管东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基 金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前就召开事由向大会召集东说念主提交需由基金份 额持有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时 提案应当在大会召开日前 35 日提交召集东说念主。召集东说念主对于临时提案应当在大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   (3)对于基金份额持有东说念主提交的提案(包括临时提案)，大会召集东说念主应当按照以下原则对 提案进行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有顺利关系，况且不超出 法律法例和基金合同章程的基金份额持有东说念主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不相宜 上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解释和说明。   要领性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的要领性问题作出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会专揽东说念主不错 就要领性问题提请基金份额持有东说念主大会作出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的要领进 行审议。   (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有东说念主提交基金份额持 有东说念主大会审议表决的提案、基金经管东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提 案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就吞并提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其 期间间隔不少于 6 个月。法律法例另有章程的除外。   (5)基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修 改，应当最迟在基金份额持有东说念主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延 并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会专揽东说念主按照章程要领布告会议议事要领及瞩目事项， 确定和公布监票东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由基金经管东说念主授权代表专揽。在基金经管东说念主授权代表未能专揽大会的情况下，由基 金托管东说念主授权代表专揽；如果基金经管东说念主和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，则由出席 大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名代表当作 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主不出席或专揽基金份额持有东说念主 大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名(或单元称号)、 身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名(或单元称号)等事项。   (2)通信方式开会   在通信表决开会的方式下，开端由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日 期第 2 日在公证机构监督下由召集东说念主统计全部灵验表决并形成决议。   (七)决议形成的条件、表决方式、要领   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主过火代理东说念主所持表决权的 50%以上通过方为 灵验，除下列(2)所章程的须以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过；   (2)终点决议   终点决议须经出席会议的基金份额持有东说念主及代理东说念主所持表决权的三分之二以上通过方 为灵验；更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、调遣基金运作方式、提前停止基金合同必须以 终点决议通过方为灵验。 公告。 律法例和会议文告章程的书面表决倡导即视为灵验的表决，表决倡导迂缓不清或互相矛盾的 视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。 项表决。   (八)计票   (1)如基金份额持有东说念主大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额持有东说念主大会的 专揽东说念主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行 召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会 的，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代 理东说念主中推举 3 名基金份额持有东说念主担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 响计票的遵守及表决结果。   (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点，由大会专揽东说念主就地公布计票结 果。   (3)如会议专揽东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对投票数进行从头盘点；如会议主 持东说念主未进行从头盘点，而出席会议的基金份额持有东说念主或代理东说念主对会议专揽东说念主布告的表决结果 有异议，其有权在布告表决结果后立即要求从头盘点，会议专揽东说念主应当立即从头盘点并公布 从头盘点结果。从头盘点仅限一次。   (4)计票过程应由公证机关赐与公证。   在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主 授权代表(如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主授权代表)的监督下进行计票，并由公 证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表监督计票的，不影响计票 遵守及表决结果。但基金经管东说念主或基金托管东说念主应当至少提前两个服务日文告召集东说念主，由召集 东说念主邀请无顺利强横关系的第三方担任监督计票东说念主员。   (九)基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告期间、方式 报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出 具无异议倡导之日起胜利，并在胜利后方可奉行。 均有拘谨力。基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行胜利的基金份额持有东说念主大 会的决定。 文、公证机关、公证员姓名等一同公告。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主离别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相关基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念专揽有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）         ； 金份额的二分之一（含二分之一）； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      招募说明书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应离别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相关章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分的相关章程。   三、基金合同祛除和停止的事由、要领   (一)基金合同的变更 的，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议通过，并照章报中国证监会核准，自 中国证监会核准之日起胜利。 意变更后公布经更正的基金合同，并报中国证监会备案：   (1)调低基金经管费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有东说念主承担的用度；   (2)在法律法例和本基金合同章程的范围内颐养基金的申购费率、调低赎回费率或变更 或加多收费方式；   (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响；   (6)按照法律法例或本基金合同章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   (二)本基金合同的停止   有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将停止： 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      招募说明书（更新） 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额持有 东说念主大会对处理决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   (三)基金财产的计帐   (1)基金合同停止后，成立基金计帐小组，基金计帐小组在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   (2)基金计帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相关业务经验的注册 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   (3)基金计帐小组负责基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派。基金计帐小组不错 照章进行必要的民事行径。   (1)基金合同停止时，由基金计帐小组统一接纳基金财产；   (2)对基金财产进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估价和变现；   (4)制作计帐叙述；   (5)礼聘司帐师事务所对计帐叙述进行审计；   (6)礼聘讼师事务所对计帐叙述出具法律倡导书；   (7)将基金计帐结果叙述中国证监会；   (8)公布基金计帐叙述；   (9)对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分派给基金份额持有东说念主。   基金财产计帐叙述于基金合同停止并报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金计帐小 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 组公告；计帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果经具有证券、期货相关 业务经验的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律倡导书后，由基金财产计帐小组报中国 证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐叙述登载在指定网站上，并将计帐叙述提 示性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议处理方式   对于因本基金合同产生或与本基金合同研究的争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、 长入阶梯处理。不肯或者不可通过协商、长入处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际 经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲 裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚实、资料、尽责地履行基金 合同章程的义务，赞佩基金份额持有东说念主的正当权益。   本基金合同适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登 记机构办公场面查阅。基金合同条目及内容应以基金合同正本为准。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                          招募说明书（更新）                  二十一、基金托管公约的内容摘要    一、托管公约当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称号：东吴基金经管有限公司    注册地址：中国（上海）开脱贸易磨练区银城路 117 号 9 楼 901、902 室    办公地址：上海市浦东新区银城路 117 号瑞明大厦 9F    邮政编码：200120    法定代表东说念主：李素明    成立日历：2004 年 9 月 2 日    批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证券监督经管委员会中国证监会证监基金字【2004】    组织体式：有限使命公司（国内结伙）    注册本钱：1 亿元东说念主民币    存续期间：不时计议    计议范围：基金召募、基金销售、资产经管、特定客户资产经管、中国证监会许可的其 他业务（照章须经批准的技俩，经相关部门批准后方可开展计议行径）                               。    （二）基金托管东说念主    称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9F    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澎    成随即间：2009 年 1 月 15 日    基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字199823 号    注册资金：34，998，303.4 万元东说念主民币    存续期间：不时计议    计议范围：接管公众进款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供撑持箱服务；代理资金计帐；各类汇兑业务；代理政策性银行、外 国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或干预银团贷款；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外币票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜谒、磋磨、见证业务； 企业、个东说念主财务照应人服务；证券公司客户往来结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                     招募说明书（更新） 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍居品往来业务；经国 务院银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳程序的，基金经管东说念主应按照基金 托管东说念主要求的形式提供投资品种池和往来敌手库，以便基金托管东说念主运用相关时间系统，对基 金施行投资是否相宜基金合同对于证券采纳程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括标的指数成份股、备选成份股、 新股（一级市集首次刊行或增发）、现金或者到期日在一年以内的政府债券等。其中，中证 新兴产业指数成份股基期备选成份股的投资比例不低于基金资产的 90%，现金及到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   因基金畛域或市集变化等因素导致本基金投资组合不相宜上述章程的，基金经管东说念主将在   （二）基金托管东说念主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督： 该证券的 10%； 申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 以及处于怒放期的按期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可长远股票，不得进步该上市公 司可长远股票的 15%；本基金经管东说念主经管的、且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一 家上市公司刊行的可长远股票，不得进步该上市公司可长远股票的 30%； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不相宜 前款所章程比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）   基金经管东说念主应当自基金合同胜利之日起三个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的约定。在相宜相关法律法例章程的前提下，除上述第 6、7 项之外，因证券市集波动、上 市公司合并、基金畛域变动等非本基金经管东说念主的因素致使基金的投资组合不相宜上述章程 的，基金经管东说念主应当在 10 个往来日内进行颐养。法律法例或监管部门另有章程的，从其规 定。   若法律法例或监管部门取消上述限制，履行适应要领后，本基金投资可不受上述章程限 制。   基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自基金合同胜利之日起出手。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风 险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   （三）基金托管东说念主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，对本公约第十五条第九 项基金投资讳饰行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金经管东说念主基金投资讳饰行 为和关联往来进行监督。根据法律法例研究基金讳饰从事关联往来的章程，基金经管东说念主和基 金托管东说念主互相提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他要紧强横关系的公司名单及 研究关联方往来证券名单。基金经管东说念主和基金托管东说念主有使命确保关联往来名单的真是性、准 确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联往来名单中列示的关联方进行法律法例讳饰基金 从事的关联往来时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主选择必要措施羁系该关联往来 的发生，如基金托管东说念主选择必要措施后仍无法羁系关联往来发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会叙述。对于基金经管东说念主已成交的关联往来，如基金托管东说念主事前已严格遵命了监督经由 仍无法羁系该关联往来的发生，而只可按相关法律法例和往来所法则进行过后结算，则基金 托管东说念主不承担由此形成的损失，并应向中国证监会叙述。   （四）基金托管东说念主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，对基金经管东说念主参与银行 间债券市集进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经矜重采纳的、 本基金适用的银行间债券市集往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基 金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往来敌手名单进行往来。基金管 理东说念主不错每半年对银行间债券市集往来敌手名单进行更新，如基金经管东说念主根据市集情况需要 临时颐养银行间债券市集往来敌手名单，应向基金托管东说念主说明意义，在与往来敌手发生往来 前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商处理。基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明调 整的名单出手胜利，新名单胜利前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应 按照公约进行结算。基金经管东说念主负责对往来敌手的资信限度，按银行间债券市集的往来法则 进行往来，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的往来 敌手或往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此造 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 成的任何损构怨使命。   （五）基金托管东说念主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资产净值谋略、 基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   如果基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的事迹推崇数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即叙述中国证监会。   （六）基金托管东说念主根据研究法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资长远受限证 券进行监督。 知》、   《对于基金投资非公开刊行股票等长远受限证券研究问题的文告》等研究法律法例章程。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往来证券，不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等长远受限 证券。 轨制、流动性风险限度预案等规章轨制。基金经管东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述规章轨制须经基金经管东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金经管东说念主应当 将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 关长远受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                               ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准阐发文献复印件、基金经管东说念主与承销商强硬的 销售公约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款期间文献等。基金经管东说念主应保证上述信息的真是、竣工。 变化导致基金经管东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求基 金经管东说念主对该风险的放弃或注重措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主 经事前书面文告基金经管东说念主，有权断绝奉行其研究指示。因断绝奉行该指示形成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权叙述中国证监会。 东说念主梗概正常查询。因基金经管东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或 基金托管东说念主无法安全撑持基金财产的使命与损失，由基金经管东说念主承担。 数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金经管东说念主应照章承担相应法律后果，包括 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 但不限于承担基金托管东说念主可能遭受的监管部门罚金以及基金托管东说念主向基金份额持有东说念主承担 的抵偿。因投资流动受限证券产生的损失，除依据法律法例的章程以及基金合同的约定应当 由基金份额持有东说念主承担的之外，由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担上述损失。如因基金 经管东说念主未盲从相关轨制、流动性风险处置决议以及投资额度和比例限制要求的原因导致本基 金出现风险损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金经管东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭 受的损失。法律法例及监管机构另有章程的除外。   （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作中违背法律法 规和基金合同的章程，应实时以书面体式文告基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书 面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项 进行复查， 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往来要领仍是胜利的 投资指示违背法律、行政法例和其他研究章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基 金经管东说念主，并叙述中国证监会。   （八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金经管东说念主应在章程期间内回话并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报 送基金监督叙述的事项，基金经管东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法行径，应实时叙述中国证监会，同期文告 基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金经管东说念主无方正意义，断绝、结巴 对方根据本公约章程期骗监督权，或选择拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金托管东说念主提议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金经管东说念主谋略的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、相关信息线路和监督基金投资运 作等行径。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 奉行或无故蔓延奉行基金经管东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本公约过火他研究章程时，应实时以书面体式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到文告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面体式给基金经管东说念主发出回函，说明违法原因 及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金经管东说念主有权随时对通 知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行径，包 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                   招募说明书（更新） 括但不限于：提交相关贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的竣工性和真是性，在章程期间内 回话基金经管东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行径，应实时叙述中国证监会，同期文告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果叙述中国证监会。基金托管东说念主无方正意义，断绝、结巴 对方根据本公约章程期骗监督权，或选择拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金经管东说念主提议警戒仍不改正的，基金经管东说念主应叙述中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 令，基金托管东说念主不得自走时用、责罚、分派基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商处理。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管 理东说念主选择措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 持有东说念主东说念主数相宜《基金法》            、《运作办法》等研究章程后，基金经管东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程期间内，礼聘具有从事证券相关业 务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由干预验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和经管 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑持和使用。本基 金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新） 均需通过本基金的资金账户进行。 经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。 资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和经管 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主计帐服务，基金经管 东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的章程奉行。 用由基金经管东说念主负责。 账户的开设、使用的，按研究章程开设、使用并经管；若无相关章程，则基金托管东说念主应当比 照并盲从上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同胜利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司的有 关章程，在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行 间市集债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主同期代表基金强硬寰宇银行间债券市集债券回 购主公约。   （六）其他账户的开立和经管 经管东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按研究法则使用并经管。   （七）基金财产投资的研究有价证据等的撑持   基金财产投资的研究什物证券、银行按期进款存单等有价证据由基金托管东说念主负责妥善保 管，撑持证据由基金托管东说念专揽有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的 指示办理。属于基金托管东说念主施行灵验限度下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失， 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      招募说明书（更新） 由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主之外机构施行灵验限度的证券不承担 撑持使命。   （八）与基金财产研究的要紧合同的撑持   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金研究的要紧合同的原件离别由基金经管东说念主、基金 托管东说念主撑持。除公约另有章程外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金研究的要紧合同期应保 证基金一方持有两份以上的正本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的原 件。要紧合同的撑持期限为基金合同停止后 15 年。   五、基金资产净值谋略与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和。基金份额净值的谋略，精准到 从其章程。每服务日谋略基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。   基金日常估值由基金经管东说念主进行。基金经管东说念主完成估值后，将估值结果发送基金托管东说念主， 基金托管东说念主按法律法例、           《基金合同》章程的估值方法、期间、要领进行复核，复核无误后反馈 给基金经管东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账宗旨查对同期进行。   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须离别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括基金合 同胜利日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托管东说念主撑持。 基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供纵容一个往来日或全部往来日的基金份额持有东说念主名册， 基金经管东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同胜利日、基金合同停止日 等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个服务日内提交。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘 义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按有 关法例章程各自承担相应的使命。   七、争议处理方式   因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处理，协商、长入不可 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                招募说明书（更新） 处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有拘谨力。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚实、资料、 尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，赞佩基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管公约的修改与停止   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会核准后胜利。   （1）基金合同停止；   （2）基金托管东说念主松手、照章被废除、收歇或由其他基金托管东说念主接纳基金资产；   （3）基金经管东说念主松手、照章被废除、收歇或由其他基金经管东说念主接纳基金经管权；   （4）发生法律法例或基金合同章程的停止事项。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                  招募说明书（更新）                二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有东说念主的需要 和市集的变化加多、修改这些服务技俩。以下是主要的服务内容：  （一）持有东说念主注册登记服务   基金经管东说念主寄托注册登记东说念主为基金份额持有东说念主提供注册登记服务。基金注册登记东说念主配备 安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、经管、托管与转托管，激动名册的经管，权益分派时红利的登记、派发，基金往来份 额的计帐过户和基金往来资金的交收等服务。  （二）持有东说念主往来记录查询及按期对帐单服务   基金经管东说念主诞生客户服务部门。对账单服务分为电子对账单服务和纸质对账单服务。每 月度、季度、年度结果后 10 个服务日内，客户服务部门将通过邮件向系数采纳电子对账单服 务的基金份额持有东说念主发送电子对账单，记录该持有东说念主最近一月度，或一季度或一年度内系数 申购、赎回、非往来过户等往来发生的期间、金额、数目、价钱以及面前账户的余额等。每 年度结果后 30 个服务日内，客户服务部门将向今年度有往来的或持有份额的，且采纳纸质对 账单服务的基金份额持有东说念主寄送该持有东说念主最近一年度纸质对账单。基金份额持有东说念主也可通过 基金公司网站下载电子对账单或拨打基金公司客服热线提取电子或纸质对账单，亦可通过销 售机构网点进行查询。  （三）红利再投资服务   若基金份额持有东说念主采纳红利再投资体式进行基金收益分派，该持有东说念主当期分派所得基金 收益将按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额，且不收取任何申购用度。若基金份 额持有东说念主不采纳此项服务，本基金将按照默许的现金分成方式对红利赐与披发。  （四）按期定额投资谋略   在时间条件锻练时，基金经管东说念主可利用直销网点或代理销售网点为投资者提供按期定额 投资的服务。通过按期定额投资谋略，投资者不错通过固定的渠说念，按期定额申购基金份额， 具体方法另行公告。  （五）客户服务中心（Call Center）   客服中心自动语音系统提供 7×24 小时基金往来情况、基金账户余额、基金居品与服务 等信息查询。   客服中心东说念主工坐席在每个服务日提供不少于 8 小时的坐席服务，投资者不错通过拨打热 线获取业务磋磨、信息查询、服务投诉、贵府修改、疑深邃答、客户投诉/倡导/建议处理、 信函补寄、基金信息的定制等专项服务。   客户服务电话：4008210588 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                招募说明书（更新）  （六）收罗服务   公司网站可为客户提供下列服务：信息定制、在线账户查询、信息下载、行家在线磋磨、 举办网上行径等。   客户还可通过公司网站顺利进行网上往来，享受一站式服务。   公司网站：www.scfund.com.cn 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                       招募说明书（更新）                 二十三、其他应线路事项   （1）2023 年 05 月 20 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司对于旗下部分基金新增博时钞票基金 销售有限公司为代销机构、通达按期定额投资及调遣业务并干预费率优惠的公告》                                    ；   （2）2023 年 05 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司对于网上直销平台关闭建行网银直连 支付的公告》；   （3）2023 年 06 月 07 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司高等经管东说念主员变更公告》；   （4）2023 年 06 月 08 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司对于网上直销平台关闭招商银行网银 直连支付的公告》；   （5）2023 年 06 月 13 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴产 业指数证券投资基金更新招募说明书及居品贵府概要》；   （6）2023 年 06 月 13 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司旗下基金招募说明书更新的辅导性公 告》；   （7）2023 年 06 月 28 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司对于公司法定代表东说念主变更公告》                                      ；   （8）2023 年 07 月 01 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有 限公司经管的基金 2023 年半年末基金净值公告》；   （9）2023 年 07 月 12 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、 中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司对于旗下部分基金新增麦高证券有限 使命公司为代销机构、通达按期定额投资及调遣业务并干预费率优惠的公告》                                  ；   （10）2023 年 07 月 12 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司对于旗下部分基金新增上海大智 慧基金销售有限公司为代销机构、通达按期定额投资及调遣业务并干预费率优惠的公告》；   （11）2023 年 07 月 20 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司对于干预金元证券股份有限公司 费率优惠的公告》；   （12）2023 年 07 月 21 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司旗下基金 2023 年 2 季度叙述提 示性公告》     ；   （13）2023 年 07 月 21 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      招募说明书（更新） 产业指数证券投资基金 2023 年第 2 季度叙述》                          ；   （14）2023 年 08 月 31 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴 产业指数证券投资基金 2023 年中期叙述》                      ；   （15）2023 年 08 月 31 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司旗下基金 2023 年中期叙述辅导 性公告》；   （16）2023 年 09 月 20 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司对于旗下部分基金新增玄元保障 代理有限公司为代销机构、通达按期定额投资及调遣业务并干预费率优惠的公告》                                    ；   （17）2023 年 10 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司旗下基金 2023 年 3 季度叙述提 示性公告》     ；   （18）2023 年 10 月 25 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴 产业指数证券投资基金 2023 年第 3 季度叙述》                          ；   （19）2023 年 11 月 10 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司对于干预上海万得基金销售有限 公司申购补差费率优惠的公告》              ；   （20）2023 年 11 月 29 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司对于干预嘉实钞票经管有限公司 申购补差费率优惠的公告》            ；   （21）2023 年 12 月 04 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司对于旗下部分基金新增上海中欧 钞票基金销售有限公司为代销机构、通达按期定额投资及调遣业务并干预费率优惠的公告》；   （22）2023 年 12 月 15 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司对于提醒客户提神虚假 APP、网 站、二维码、公众号诳骗的风险辅导公告》；   （23）2023 年 12 月 29 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、上交所 网站、公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司高等经管东说念主员变更 公告》   ；   （24）2024 年 01 月 17 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司对于提醒客户提神虚假 APP、网 站、二维码、公众号诳骗的风险辅导公告》；   （25）2024 年 01 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司旗下基金 2023 年 4 季度叙述提 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                      招募说明书（更新） 示性公告》     ；   （26）2024 年 01 月 22 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴 产业指数证券投资基金 2023 年第 4 季度叙述》                          ；   （27）2024 年 02 月 07 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司对于旗下证券投资基金估值方法 变更的公告》；   （28）2024 年 03 月 06 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司对于提醒客户提神虚假 APP、网 站、二维码、公众号诳骗的风险辅导公告》；   （29）2024 年 03 月 08 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司对于干预长江证券股份有限公司 费率优惠的公告》；   （30）2024 年 03 月 29 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司旗下基金 2023 年年度叙述辅导 性公告》；   （31）2024 年 03 月 29 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴 产业指数证券投资基金 2023 年年度叙述》                      ；   （32）2024 年 04 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司对于旗下部分基金新增金元证券 股份有限公司为代销机构、通达按期定额投资及调遣业务的公告》                             ；   （33）2024 年 04 月 22 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网 站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴基金经管有限公司旗下基金 2024 年 1 季度叙述提 示性公告》     ；   （34）2024 年 04 月 22 日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴中证新兴 产业指数证券投资基金 2024 年第 1 季度叙述》                          。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                招募说明书（更新）             二十四、招募说明书存放及查阅方式   招募说明书文本存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售网点的营业场面，投资者可 在营业期间免费查阅。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复印件。投资者也可 以顺利登录基金经管东说念主的网站进行查阅。对投资者按上述方式所获取的文献过火复印件，基 金经管东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容完全一致。 东吴中证新兴产业指数证券投资基金                 招募说明书（更新）                    二十五、备查文献  (1)中国证监会核准“东吴中证新兴产业指数证券投资基金”召募的文献  (2)《东吴中证新兴产业指数证券投资基金基金合同》  (3)《东吴中证新兴产业指数证券投资基金托管公约》  (4)法律倡导书  (5)基金经管东说念主业务经验批件、营业牌照  (6)基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照  (7)中国证监会要求的其他文献                               东吴基金经管有限公司                                      二零二五年三月

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