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长信利众分级债券型证券投资基金
托管契约
【本基金已根据基金合同调遣为长信利众
债券型证券投资基金（LOF）】
基金管理东说念主：长信基金管理有限拖累公司
基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司
二〇二五年三月
目 录
长信利众债券型证券投资基金（LOF） 托管契约
一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金管理东说念主
称呼：长信基金管理有限拖累公司
注册地址：中国（上海）开脱贸易搜检区银城中路 68 号 37 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼、37 楼、38 楼
邮政编码：200120
法定代表东说念主：刘元瑞
成立时刻：2003 年 5 月 9 日
批准成立机关：中国证券监督管理委员会
批准成立文号：中国证监会证监基金字200363 号
组织花样：有限拖累公司
注册成本：1.65 亿元东说念主民币
存续时间：握续筹画
筹画范围：基金管理业务，发起成立基金，中国证监会批准的其他业务（涉
及许可筹画的凭许可证筹画）
（二）基金托管东说念主
称呼：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东沿路 12 号
办公地址：上海市中山东沿路 12 号
法定代表东说念主：张为忠
成立日历：1992 年 10 月 19 日
基金托管业务资历批准机关：中国证监会
基金托管业务资历文号：证监基金字2003105 号
组织花样：股份有限公司（上市）
注册成本：东说念主民币 293.52 亿元
筹画期限：遥远存续
筹画范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业
务主要包括：给与公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理票据
长信利众债券型证券投资基金（LOF） 托管契约
贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同
业拆借；提供信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业
务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外
汇票据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票
除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信走访、研究、见证业
务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；世界社会保障基金托管业务；经中
国东说念主民银行和中国银行业监督管理委员会批准筹画的其他业务。
长信利众债券型证券投资基金（LOF） 托管契约
二、基金托管契约的依据、宗旨和原则
（一）缔结基金托管契约的依据
本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金运作管理办法》
（以下简称《运作办法》）、
《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》
（以下简称《信息流露办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理
章程》、
《证券投资基金信息流露内容与花样准则第7号〈托管契约的内容与花样〉》、
《长信利众分级债券型证券投资基金基金合同》
（以下简称《基金合同》）偏激他
磋商章程制订。
（二）缔结基金托管契约的宗旨
本契约的宗旨是明确基金托管东说念主和基金管理东说念主之间在基金财产的营救、投资
运作、净值计较、收益分拨、信息流露及相互监督等磋商事宜中的权力义务及职
责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
（三）缔结基金托管契约的原则
基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、评释信用、充分保护基金份额握有
东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。
除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释
义部分具有交流含义。若有相背应以《基金合同》为准，并依其条目解释。
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三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督与核查
（一）基金托管东说念主对基金投资范围、投资对象的监督
基金托管东说念主根据磋商法律律例的章程和《基金合同》的约定，对下述基金投
资范围、投资对象进行监督。
本基金投资于法律律例允许投资的金融器用，具体如下：
本基金投资于具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票
（含中小板、创业板偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币商场工
具、权证、钞票支握证券、中期票据、中小企业私募债券以及法律、律例或中国
证监会允许基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会的磋商章程）。
本基金主要投资于国内照章刊行上市的国债、金融债、公司债、企业债、次
级债、短期融资券、政府机构债、央行票据、银行同行入款、回购、可转债、资
产证券化居品、中期票据、中小企业私募债券等固定收益类金融器用。本基金不
径直从二级商场买入股票、权证等权益类钞票，但不错参与一级商场新股申购或
增发新股，并可握有因可转债转股所形成的股票、因所握股票所派发的权证及因
投资可分离债券而产生的权证等非固定收益类品种。
基金的投资组合比例为：投资于固定收益类钞票的比例不低于基金钞票的
结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金钞票净值的5%。
如出现法律律例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履
行顺应设施后，不错将其纳入投资范围。
基金托管东说念主自《基金合同》收效之日起对本基金的投资范围和投资对象进行
监督。其中对于基金的银行间债券商场投资，基金托管东说念主通过审核基金管理东说念主发
送的指示进行监督。对于基金的证券交易所商场投资，基金托管东说念主在每个交易日
对交易数据完成核算后进行监督。
（二）基金托管东说念主对投融资比例的监督
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有特色，通过散布投
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资缩小基金财产的非系统性风险，保握基金组合邃密的流动性。基金的投资组合
将免除以下放浪：
为：
（1）本基金投资于固定收益类钞票的比例不低于基金钞票的 80%，投资于
非固定收益类钞票的比例不高于基金钞票的 20%；
（2）本基金握有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%；
（3）本基金与由本基金管理东说念主管理的其他基金握有一家公司刊行的证券，
不跳跃该证券的 10%(托管东说念主项下义务仅限于监督由其担任钞票托管东说念主的基金符
合上述比例放浪)；
（4）本基金握有一家上市公司的股票，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；
（5）基金财产参与股票刊行申购，本基金所报告的金额不跳跃本基金的总
钞票，本基金所报告的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（6）本基金弗成在二级商场主动投资权证，但不错通过一级商场申购可分
离债等神情握有权证。本基金在职何交易日买入权证的总金额，不跳跃上一交易
日基金钞票净值的 0.5%；本基金握有的全部权证的市值不跳跃基金钞票净值的
或中国证监会另有章程的，投降其章程；
（7）本基金干与世界银行间同行商场的债券回购融入的资金余额不得跳跃
基金钞票净值的 40%；本基金干与世界银行间同行商场进行债券回购的最始终限
为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（8）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票支握证券的比例，不得跳跃
基金钞票净值的 10%；
（9）本基金握有的全部钞票支握证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%，
中国证监会章程的稀薄品种除外；
（10）本基金握有的归并(指归并信用级别)钞票支握证券的比例，不得跳跃
该钞票支握证券范畴的 10%；
（11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票支握
证券，不得跳跃其种种钞票支握证券统统范畴的 10%(托管东说念主项下义务仅限于监
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督由其担任钞票托管东说念主的基金顺应上述比例放浪)；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支握证券。
基金握有钞票支握证券时间，淌若其信用等第下落、不再顺应投资步履，应在评
级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；
（13）本基金握有的统统畅达受限证券，其公允价值不得跳跃本基金钞票净
值的 10%；本基金握有的归并畅达受限证券，其公允价值不得跳跃本基金钞票净
值的 5%，经基金管理东说念主和托管东说念主协商，并本质磋商设施后，可对以上比例进行
休养；
（14）本基金握有单只中小企业私募债券，其市值不跳跃基金钞票净值的
（15）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达
期的按时通达基金）握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司
可畅达股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的
可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 30%；托管东说念主项下义务仅限于监
督由其担任钞票托管东说念主的基金顺应上述比例放浪；
（16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统统不得跳跃基金钞票净值
的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外
的要素甚而基金不顺应本款所章程比例放浪的，基金管理东说念主不得主动新增流动性
受限钞票的投资；
（17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围
保握一致；
（18）本基金不得违犯《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的
约定；
（19）法律律例或监管部门章程的其他放浪。
淌若法律律例对本基金的《基金合同》所约定的投资组合比例放浪进行变更，
以变更后的章程为准。若法律律例或监管部门取消上述放浪，如适用于本基金，
本基金投资可不再受磋商放浪。以后如有法律律例或监管机构允许的其他基金投
资品种，投资比例将投降法律律例或监管机构的章程。
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除上述第 2 条第（2）、
（12）、（16）、（17）项外，因证券商场波动、上市公
司合并或基金范畴变动、股权分置转换中支付对价等基金管理东说念主之外的要素甚而
基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进
行休养，以达到章程的投资比例放浪要求。法律律例另有章程的从其章程。
基金管理东说念主自《基金合同》收效之日起 6 个月内使基金投资顺应上述投资组
合放浪的章程。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自《基金合同》收效之日
启航点始。
对上述事项，法律律例有新的章程时，基金管理东说念主与基金托管东说念主相互协商后，
有权按新的章程作出休养。
基金托管东说念主根据国度磋商律例计策章程以及《基金合同》的约定对本基金的
融资进行监督。
（三）对基金投资不容行动的监督
为保重基金份额握有东说念主的正当权益，根据法律律例的章程及《基金合同》的
约定，本基金不容从事下列行动：
刊行的股票或者债券；
东说念主、基金托管东说念主有其他要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；
步履；
若法律律例或监管部门取消上述不容性章程，如适用于本基金，本基金投资
可不再受上述章程放浪。
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基金托管东说念主根据磋商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对本托管契约
基金投资不容行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督神情对基金管理东说念主基金投
资不容行动和关联交易进行监督。根据法律律例磋商基金不容从事关联交易的规
定，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本
机构有其他要紧横蛮关系的公司名单及磋商关联方刊行的证券名单，加盖公章或
托管部章并书面提交。基金管理东说念主和基金托管东说念主有拖累确保关联交易名单的信得过
性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法
规不容基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提示基金管理东说念主选择必要措施
拦阻该关联交易的发生，如基金托管东说念主选择必要措施后仍无法拦阻关联交易发生
时，基金托管东说念主有权向中国证监会陈说。对于基金管理东说念主交易所场内已成交的关
联交易，基金托管东说念主应按磋商法律律例和交易所法律解释的章程进行结算，基金托管
东说念主不承担由此形成的耗损，并向中国证监会陈说。
（四）银行间债券商场信用风险限定
基金托管东说念主根据磋商法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主
参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主
提供顺应法律律例及行业步履的、经郑重弃取的、本基金适用的银行间债券商场
交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算神情。基金托管东说念主通过电话
与管理东说念主阐发收到该名单。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间
债券商场弃取交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债
券商场交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场交易对
手名单及结算神情进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚
未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要临时调
整银行间债券商场交易敌手名单及结算神情的，应向基金托管东说念主说明意义，并在
与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基金托管东说念主协商治理。
基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券商场的交易法律解释进行
交易，并负责治理因交易敌手不本质合同而形成的纠纷及耗损，基金托管东说念主不承
担由此形成的任何法律拖累及耗损。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管
理东说念主确定的时刻前仍未承担毁约拖累偏激他磋商法律拖累的，基金管理东说念主不错对
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相应耗损先行赐与承担，然后再向磋商交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间
债券商场成交单对合同本质情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主没
有按照预先约定的交易敌手或交易神情进行交易时，基金托管东说念主应实时提示基金
管理东说念主并赐与必要的配合，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇拖累。
（五）对基金管理东说念主弃取入款银行的监督
基金管理东说念主应根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，确定顺应条件的
统统入款银行的名单，并于每季度前五个职责日内向基金托管东说念主提供顺应条件的
统统入款银行名单，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否顺应
磋商章程进行监督。
（六）对基金投资畅达受限证券的监督
为的关键文牍》、
《对于基金投资非公征战行股票等畅达受限证券磋商问题的文牍》
等磋商法律律例律程。
行股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证
券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、
回购交易中的质押券等畅达受限证券。
金管理东说念主董事会批准的磋商基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险限定制
度。基金投资非公征战行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流
动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度
和投资比例限定情况。
基金管理东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个职责日将上述府上书面发
至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有裕如的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上
述府上后两个职责日内，以书面或其他两边约定的神情阐发收到上述府上。
规要求的磋商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、
刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本
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占基金钞票净值的比例、已握有畅达受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付
时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、完好，并应至少于拟扩充投资指示
前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有裕如的时刻进
行审核。
制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的磋商书面
信息。基金托管东说念主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主
在投资畅达受限证券前就该风险的摈斥或防护措施进行补充书面说明，并保留查
看基金管理东说念主风险管理部门就基金投资畅达受限证券出具的风险评估陈说等备
查府上的权力。不然，基金托管东说念主有权断绝扩充磋商指示。因断绝扩充该指示造
成基金财产耗损的，基金托管东说念主不承担任何拖累，并有权陈说中国证监会。
如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。
淌若基金托管东说念主切实本质监督职责，则不承担任何拖累。淌若基金托管东说念主莫得切
实本质监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主喜悦担连带拖累。
（七）对基金投资中期票据的监督
文牍》等磋商法律律例的章程，并与钞票托管东说念主签订《基金投资中期票据风险控
制补充契约》。
基金投资中期票据磋商流动性风险处置预案提供给钞票托管东说念主，钞票托管东说念主对资
产管理东说念主是否治服磋商轨制、流动性风险处置预案以及磋商投资额度和比例的情
况进行监督。
基金管理东说念主确定基金投资中期票据的，应根据《托管契约》及磋商补充契约
的约定向钞票托管东说念主提供其托管基金拟购买中期票据的数目和价钱、应划付的金
额等扩充指示所需磋商信息，并保证上述信息的信得过、准确、完好。
基金托管东说念主应答基金管理东说念主提供的磋商书面信息进行审核，基金托管东说念主合计
上述府上可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资中期票据前
就该风险的摈斥或防护措施进行补充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风险管理
部门就基金投资中期票据出具的风险评估陈说等备查府上的权力。不然，基金托
长信利众债券型证券投资基金（LOF） 托管契约
管东说念主有权断绝扩充磋商指示。因断绝扩充该指示形成基金财产耗损的，基金托管
东说念主不承担任何拖累，并有权陈说中国证监会。
如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。
淌若基金托管东说念主切实本质监督职责，则不承担任何拖累。
（八）基金托管东说念主根据磋商法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管
理东说念主投资中小企业私募债券进行监督。
基金托管东说念主根据磋商法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管理东说念主投资
中小企业私募债券进行监督。
基金管理东说念主根据法律、律例、监管部门的章程，本着审慎、勤劳尽职的原则，
针对中小企业私募债券的投资，制定了磋商风险限定轨制及决策经过，以法度对
中小企业私募债券的投资决策经过、风险限定。
基金管理东说念主已将经董事会批准的相应风险限定轨制及决策经过提供给基金
托管东说念主，若基金管理东说念主对磋商轨制进行更正，应实时提供给基金托管东说念主。基金托
管东说念主应依据届时有用的轨制文献及基金合同、本托管契约的约定，对基金管理东说念主
投资中小企业私募债券是否治服磋商轨制、流动性风险和信用风险处置预案以及
磋商投资额度和投资比例进行监督。
如今后法律律例对基金投资中小企业私募债券另有章程的，从其章程。
基金托管东说念主如发现基金管理东说念主违犯法律律例、基金合同、本托管契约和磋商
轨制，应实时以书面花样文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托
管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主接到文牍后应实时查对并向基金托管东说念主说明原因
和治理措施。基金托管东说念主不错书面文牍基金管理东说念主对前述事项进行复查，督促基
金管理东说念主改正。
基金托管东说念主应答基金管理东说念主提供的磋商书面信息进行审核，基金托管东说念主合计
上述府上可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资中小企业私
募债前就该风险的摈斥或防护措施进行补充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风
险管理部门就基金投资中小企业私募债出具的风险评估陈说等备查府上的权力。
不然，基金托管东说念主有权断绝扩充磋商指示。因断绝扩充该指示形成基金财产耗损
的，基金托管东说念主不承担任何拖累，并有权陈说中国证监会。
如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。
长信利众债券型证券投资基金（LOF） 托管契约
淌若基金托管东说念主切实本质监督职责，则不承担任何拖累。
（九）基金托管东说念主的其他监督事项
基金托管东说念主根据《基金法》等法律律例及《基金合同》的章程，对基金钞票
净值计较、基金份额净值计较、利众 A、利众 B 的基金份额参考净值和基金份额
净值计较、利众 A 的年收益率计较、利众 A 和利众 B 的份额配比、利众 A 的折算
比例、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、磋商信息流露、
基金宣传推介材料中登载的基金事迹施展数据等事项的正当、合规性进行监督和
核查。
若基金宣传推介材料中需登载本基金事迹施展，基金管理东说念主应根据《销售办
法》等磋商律例编制本基金事迹施展，并实时提交基金托管东说念主复核，基金托管东说念主
按照《销售办法》第二十一条对本基金事迹施展的信得过性和准确性进行复核。
（十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主投资运作违法时的处理神情和设施
基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示或其内容投资运作违犯《基金法》、
《基金
合同》、基金托管契约偏激他磋商章程时，有权断绝扩充，并实时以书面花样通
知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文牍后应实时查对并以书面花样给基金
托管东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在
限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金
管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权陈说
中国证监会。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违犯法律、行政律例和其他磋商章程，或
者违犯《基金合同》约定的，应当断绝扩充，同期立即书面文牍基金管理东说念主，并
实时向中国证监会陈说。
基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易设施也曾收效的指示违犯法律、行政法
规和其他磋商章程，或者违犯《基金合同》约定的，有权断绝扩充，独立即书面
文牍基金管理东说念主。
基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于在规
定时刻内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金
托管东说念主按照法律律例要求需向中国证监会报送基金监督陈说以偏激他本质基金
长信利众债券型证券投资基金（LOF） 托管契约
托管东说念主监督职责的行动，基金管理东说念主应积极配合提供磋商数据府上和轨制等。
（十一）当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定
保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究
司帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需
召开基金份额握有东说念主大会审议。
基金托管东说念主依照磋商法律律例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、
特定钞票处置和信息流露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时间的具体法律解释
依照磋商法律律例的章程和基金合同的约定扩充。
长信利众债券型证券投资基金（LOF） 托管契约
四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）根据《基金法》、《基金合同》、本契约偏激它磋商章程，基金管理东说念主
对基金托管东说念主本质托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安
全营救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主计较的
基金钞票净值和基金份额净值、利众 A、利众 B 的基金份额参考净值和基金份额
净值计较、利众 A 的年收益率计较、利众 A 和利众 B 的份额配比、利众 A 的折算
比例、根据基金管理东说念主的正当合规指示办理计帐交收、磋商信息流露和监督基金
投资运作等行动。
（二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未扩充或无故蔓延扩充基金管理东说念主的正当合规的资金划拨等指示、表现
基金投资信息等违犯《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏激他磋商章程时，
应实时以书面花样文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对
并以书面花样给基金管理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在章程
期限内实时改正。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基
金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，
基金管理东说念主有权陈说中国证监会。基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧造孽违法行
为，有权立即陈说中国证监会，同期，文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正效率
陈说中国证监会。基金管理东说念主有权力要求基金托管东说念主补偿基金因此所际遇的耗损。
基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即陈说中国证监会和银行
业监督管理机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。
基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交磋商资
料以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时刻内回答基金管理
东说念主并改正。
基金托管东说念主无梗直意义，断绝、梗阻基金管理东说念主根据磋商律例、
《基金合同》
及本契约章程利用监督权，或选择拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情
节严重或经监督方建议劝诫仍不改正的，监督方有权陈说中国证监会。
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五、基金财产的营救
（一）基金财产营救的原则
产。
梗直有用指示，不得自走时用、刑事拖累、分拨基金的任何财产。
证券账户。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与安详。
理东说念主负责与磋商当事东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到
达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责催收，因
基金应收钞票未实时到账给基金形成的耗损，基金管理东说念主负责向磋商当事东说念主追偿。
（二）基金召募时间及召募资金的考证
基金在中国证券登记结算有限拖累公司开立的通达式基金结算备付金账户中；基
金投资者通过场内认购的认购款存入在中国证券登记结算有限拖累公司的召募
专户中，任何东说念主不得动用。利众 A、利众 B 的有用认购款项在基金召募时间形成
的利息在《基金合同》收效后，将折算成各自基金份额计入基金投资者的账户。
基金召募期产生的利息以注册登记机构的记载为准。
事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说应由参加验资的 2 名或 2 名以
上中国注册司帐师署名方为有用。
东说念主数顺应《基金法》、
《运作办法》等磋商章程和《基金合同》的约定后，基金管
理东说念主应实时将属于本基金钞票的全部有用认购资金划入托管专户中，并确保划入
的资金与验资金额相一致。基金托管东说念主收到有用认购资金当日以书面花样阐发资
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产到账情况，并实时将资金到账笔据传真给基金管理东说念主，两边进行账务处理。
《基金合同》不收效，由基金
管理东说念主按章程办理退款事宜。
（三）基金的钞票托管专户的开立和管理
钞票托管专户。该钞票托管专户是指基金托管东说念主在聚合托管模式下，代表所托管
的基金与中国证券登记结算有限拖累公司进行一级结算的专用银行入款账户。该
账户的开设和管意义基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差步履，均需通过基
金托管东说念主的钞票托管专户进行。基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供开户所需资
料并提供其他协助。基金托管东说念主根据基金管理东说念主正当合规的指示办理基金银行存
款账户的资金划付。
的开立和使用，限于餍足开展基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假
借本基金的口头开立任何其他银行账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业
务除外的步履。
《现款管理条例》、
《东说念主民币利率管理章程》、
《利率管理暂行章程》、
《对于大额现
金支付管理的文牍》、
《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他磋商章程。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
分公司、深圳分公司以本基金和基金托管东说念主联名的口头开立证券账户，该账户用
于本基金证券投资的交割和存管。基金托管东说念主负责办理证券账户的开立事宜，并
对质券账户业务发生情况根据中登公司上海分公司、深圳分公司发送数据进行如
实记载。
管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户，亦
不得使用本基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。
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结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限拖累公司的
一级法东说念主计帐职责，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限拖累公司的章程和基金托管
东说念主为本质荒谬结算参与东说念主的义务所制定的业务法律解释扩充。
他投资品种的投资业务，波及磋商账户的开立、使用的，若无磋商章程，则基金
托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程扩充。
（五）银行间债券托管专户的开立和管理
《基金合同》收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有
限拖累公司的磋商章程，在中央国债登记结算有限拖累公司开立债券托管账户，
并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取
得干与世界银行间同行拆借商场的交易资历，并代表基金进行交易，由基金管理
东说念主在中海外汇交易中心开设同行拆借商场交易账户。
（六）其它账户的开立和管理
金合同》约定的其他投资品种的投资业务而需要开立的其它账户，不错根据《基
金合同》或磋商法律律例的章程，经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基
金托管东说念主负责为基金开立。新账户按磋商法律解释使用并管理。
办理。
（七）基金钞票投资的磋商有价笔据的营救
什物证券、银行入款按时存单等有价笔据由基金托管东说念主存放于托管银行
的营救库，也不错存入中央国债登记结算有限拖累公司、中国证券登记结算
有限拖累公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心偏激他有权营救机构
的代营救库中。营救笔据由基金托管东说念主握有。什物证券等有价笔据的购买和
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转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以
外机构内容有用限定的证券不承担营救拖累。
（八）基金投资银行入款账户的开立和管理
基金投资银行按时入款应由基金管理东说念主与入款银行总行或其授权分行
签订总体合营契约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支
机构。入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，并在银行柜面
开户材料上加盖预留印鉴及基金管理东说念主公章。
本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款契约，
明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账神情、支取神情、账户管
理等笃信。为防护稀冷酷况下的流动性风险，按时入款契约中应当约定提前
支取条目。办理基金投资按时入款的开户、全部提前支取、部分提前支取或
到期支取，需由基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表握授权交付书共同全程
办理，基金管理东说念主和基金托管东说念主还要将授权交付书的复印件交由对方备份。
基金管理东说念主上述事项授权东说念主员与基金管理东说念主负责洽谈入款事宜并签订按时
入款契约的东说念主员弗成为归并东说念主。
基金所投资按时入款存续时间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银
行建立按时对账机制，确保货币商场基金银行入款业务账目及查对的信得过、
准确。
（九）与基金钞票磋商的要紧合同的营救
基金管理东说念主代表基金签署与基金投资磋商的种种合同并实时文牍基金托管
东说念主。由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产磋商的要紧合同的原件由基金管
理东说念主营救。除本契约另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产磋商的
要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露契约及基金投资业务中
产生的要紧合同。要紧合同由基金管理东说念主按章程营救 15 年。由于合同产生的问
题，由合同签署方负责处理。
对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章
的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得蜕变。
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六、指示的发送、阐发与扩充
基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款
指示，基金托管东说念主扩充基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等磋商事项。
（一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金托管东说念主发送书面授权文献，内容包括被授权东说念主名单、被授权东说念主相应的权限等，
并章程基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发被授权东说念主身份的方
法。
果授权文献中载明具体收效时刻的，该收效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文
件并经电话阐发的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐发的
时点为授权文献的收效时刻。
关监管部门另有要求外，其内容不得向被授权东说念主及磋商操作主说念主员除外的任何东说念主泄
露，但法律律例或有权机关另有章程或要求的除外。
（二）指示的内容
回、分成付款、回购到期付款指示等）以偏激它资金划拨的指示等，证券交易所
证券投资的资金结算不需要基金管理东说念主发送指示，基金托管东说念主根据磋商登记结算
公司向基金托管东说念主发送的结算数据进行资金结算。
间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。
（三）指示发送、阐发及扩充的时刻和设施
基金管理东说念主发送指示应遴聘传真神情或两边认同的其他神情。
基金管理东说念主应按照《基金法》、
《基金合同》或其它磋商法律律例的章程，在
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其正当的筹画权限和交易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送
指示。对于被授权东说念主依约定设施发出的指示，基金管理东说念主不得否定其遵守。但如
果基金管理东说念主也曾取销或更正对被授权东说念主的授权，书面文牍基金托管东说念主况兼托管
东说念主根据本契约确定后，则取销或变更授权收效，对于基金托管东说念主因扩充该东说念主在撤
销或变更授权收效后发出的指示而产生的任何效率，基金管理东说念主不承担拖累。
基金管理东说念主发出指示后，应同期电话文牍基金托管东说念主或两边约定的其他神情。
基金管理东说念主应在交易终了后将同行商场债券交易成交单加盖章章后实时传
真给基金托管东说念主并电话文牍托管东说念主。
基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出扩充指示时所必需的时刻，
并应确保托管专户中本基金有裕如的资金余额。对超头寸的指示，基金托管东说念主可
不予扩充，但应立即文牍基金管理东说念主，由基金管理东说念主查明原因进行处理，基金托
管东说念主应赐与必要的配合但不承担未扩充该指示形成耗损的拖累，由此形成的耗损，
由基金管理东说念主负责补偿。
基金托管东说念主应授权专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预先文牍基金管理东说念主其名单，
并与基金管理东说念主约定指示发送和接收留貌。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主
应指定专东说念主实时对指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授权文献
内容相符进行搜检，根据《基金法》、
《基金合同》等磋商章程对指示的花样信得过
性、内容合规性进行搜检。如发现问题或有疑问应实时文牍基金管理东说念主。上述内
容，中国证监会另有新章程的，按其章程办理。
基金托管东说念主对指示考证无误后，应按照指示内容在指示章程的时刻内办理，
不得延误。指示扩充完了后，指示扩充完了后，基金托管东说念主应实时文牍基金管理
东说念主，并在指示上加盖章章，将指示及划款笔据回传给基金管理东说念主。因基金管理东说念主
本人原因形成的指示传输不足时未能留出裕如的划款时刻，甚而资金未能实时到
账所形成的径直耗损由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，
应确保基金资金账户有裕如的资金余额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下
向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不
予扩充，但应立即文牍基金管理东说念主，由基金管理东说念主审核、查明原因并出具书面文
件阐发此交易指示无效。基金托管东说念主不承担因未扩充该指示形成耗损的拖累。
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（四）基金管理东说念主发送失误指示的情形和处理
基金管理东说念主发送失误指示的情形包括指示违犯法律律例和《基金合同》，指
令发送东说念主员无权或超过权限发送指示。
基金托管东说念主在本质监督职能时，发现基金管理东说念主的指示失误时，有权断绝执
行，并实时文牍基金管理东说念主改正。如需取销指示，基金管理东说念主应出具书面说明，
并加盖业务用章。基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主发送新的指示。由于基金管理
东说念主发送失误指示使交易、计帐延误或失败导致基金财产的内容耗损的，基金管理
东说念主喜悦担相应的拖累。
（五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝扩充指示的情形和处理
若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本契约
或磋商法律律例律程的，应当暂缓或断绝扩充该指示，独立即文牍基金管理东说念主纠
正，基金管理东说念主收到文牍后应实时查对，并对基金托管东说念主以两边认同的神情阐发。
（六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示扩充的处理方法
基金托管东说念主由于本人原因形成未按照或者未实时、未正确按照基金管理东说念主发
送的正当合规的有用指示扩充，应在发现后实时选择措施赐与弥补。导致基金财
产或基金份额握有东说念主耗损的，由基金托管东说念主承担补偿径直耗损的拖累。
（七）被授权东说念主员更换设施
基金管理东说念主更换被授权东说念主、变更或隔断对被授权东说念主的授权，应提前使用两边
约定的神情文牍基金托管东说念主，同期出具新的授权文献并电话阐发。授权文献中应
列明新的被授权东说念主姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东说念主收到授权文献
原件后并经电话阐发后，该授权文献收效。被授权东说念主变更文牍收效前，基金托管
东说念主仍应按原约定扩充指示，基金管理东说念主不得否定其遵守。基金管理东说念主更换被授权
东说念主文牍收效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限
发送的指示，基金管理东说念主不承担拖累。
基金托管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话文牍基金
管理东说念主。
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（八）其它事项
基金管理东说念主承担下达造孽、违法或违犯《基金合同》约定的指示所导致的责
任。基金托管东说念主在接收指示时，应答指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否
与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时陈说基金管理东说念主，基
金托管东说念主对扩充基金管理东说念主的正当指示对基金财产形成的耗损不承担补偿拖累。
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七、交易及计帐交收安排
（一）弃取代理证券买卖的证券筹画机构的设施
基金管理东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券筹画机构，并与其签订交易
单元使用契约。基金管理东说念主和被选中的证券筹画机构签订交付契约，基金管理东说念主
应提前文牍基金托管东说念主，并将被选中证券筹画机构提供的《交易单元租用契约》
实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接收结算数据。
（二）投资计帐交收安排
本基金投资于证券发生的统统场内、场酬酢易的资金计帐交割，全部由基金
托管东说念主负责办理。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国证券登记结算有限拖累公
司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的交易划款指示具
体办理。本基金统统场内证券交易的计帐交割由基金托管东说念主行为荒谬结算参与东说念主
代理所托管基金与中登公司进行结算，场内证券投资的应付计帐款由基金托管东说念主
根据中登公司的交收指示主动从银行托管专户中扣收。
基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在扩充基金管理东说念主发送的指示时，托管账户或
资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外)上有裕如的头寸进行交收。基金
的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管理东说念主发送的划款指示，但应立即
文牍基金管理东说念主查找原因并进行处理。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分接头
基金托管东说念主的划款处理所需的合理时刻。如由于基金管理东说念主的原因导致无法按时
支付证券计帐款，由此形成的耗损由基金管理东说念主承担。
在资金头寸充足的情况下，在平淡业务受理渠说念和时刻内，基金托管东说念主对基
金管理东说念主顺应法律律例、本合同章程的指示不得拖延或断绝扩充，如由于基金托
管东说念主的要紧迂回导致本基金无法按时支付证券计帐款，由此形成的耗损由基金托
管东说念主承担，但银行托管专户余额不足或基金托管东说念主遇不可抗力的情况除外。
基金托管东说念主、基金管理东说念主应共同治服中登公司制定的磋贸易务法律解释和章程，
该等法律解释和章程自动成为本款章程的内容。基金管理东说念主在投资前，应充分剖析与
剖析中登公司针对种种交易品种制定结算业务法律解释和章程，并治服基金托管东说念主为
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本质荒谬结算参与东说念主的义务所制定的业务法律解释与章程。
基金托管东说念主代理本基金与中登公司完成证券交易及非交易波及的证券资金
结算业务，并承担由基金托管东说念主原因形成的平淡结算、交收业务无法完成的拖累；
若由于基金管理东说念主原因形成基金托管东说念主无法平淡完成结算业务，拖累由基金管理
东说念主承担。淌若因为基金管理东说念主未预先文牍基金托管东说念主加多交易单元等事宜，甚而
基金托管东说念主接收数据不完好，形成计帐差错的拖累由基金管理东说念主承担；淌若因为
基金管理东说念主未预先文牍需要单独结算的交易，形成基金钞票耗损的由基金管理东说念主
承担；淌若由于基金管理东说念主违犯商场操作法律解释的章程进行超买、超卖等原因形成
基金投资计帐清贫和风险的，基金托管东说念主发现后应立即文牍基金管理东说念主，由基金
管理东说念主负责治理，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票形成
的径直耗损由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主要加强里面限定，健全完善顺序轨制
和操作规程并严格扩充，限定证券交易前端风险，幸免出现透支买卖，同期防护
操格调险，以确保发送给基金托管东说念主的划款指示有裕如的头寸用于交收。
因基金管理东说念主原因形成基金托管东说念主为证券交易资金计帐透支或者头寸不足，
基金管理东说念主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金计帐，并由基金
管理东说念主承担全部结算资金风险。基金管理东说念主应在中登章程或要求的时刻内通过银
行间商场交易、公司里面垫资或鼓吹拆借等方法进行融资补款，以便完成交收，
不然磋商拖累由基金管理东说念主承担。
本基金投资于银行间债券商场若遴聘券款拼凑结算模式，基金管理东说念主和基金
托管东说念主应当另行签署券款拼凑结算业务工作步履契约。
本基金投资于笼统契约平台的中小企业私募债，结算神情为 T+0 逐笔全额非
担保交收，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当另行签署中小企业私募债结算业务工作
契约。
（三）可用资金余额的阐发
基金托管东说念主应于每个职责日上昼 9：30 前将可用资金余额以两边认同的神情
提供给基金管理东说念主。
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（四）交易记载、资金、证券账宗旨查对
基金管理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。逐日对外流露净值之前，
必须保证今日统统内容交易记载与基金司帐账簿上的交易记载一致。
资金账目包括基金的银行入款等司帐府上。资金账目由基金托管东说念主逐日进行
账实查对，基金管理东说念主复核托管东说念主提供的可用头寸表查对资金余额。银行入款账
户逐日查对，作念到账账相符、账实相符。
证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种
类、数目和金额。基金管理东说念主和基金托管东说念主就证券交易账目每交易日查对一次，
什物券账目每月末查对一次。
（五）基金申购、赎回、调遣业务处理的基本章程
日通达一次，接受投资者的申购与赎回肯求；《基金合同》收效后 3 年期届满，
本基金自调遣为上市通达式基金（LOF）之日起不跳跃 30 日初始办理申购与赎回，
具体办理时刻以公告为准。基金份额申购、赎回的阐发、计帐由基金管理东说念主或其
交付的注册登记机构负责。
日）按本契约第七条磋商章程向基金托管东说念主发送基金管理东说念主阐发的申购、赎回和
调遣通达式基金的磋商数据，并对上述数据的信得过、准确、完好性负责。基金托
管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎
回及转出款项。两边应答该数据的接口法度进行书面阐发。基金管理东说念主应保证本
基金（或本基金管理东说念主交付）的注册登记机构每个职责日（《基金合同》收效后
金合同》收效后 3 年内指利众 A 的通达日）上述磋商数据，并保证磋商数据的准
确、完好。
赎回等磋商数据，如因多样原因，该系统无法平淡发送，两边可协商治理处理方
长信利众债券型证券投资基金（LOF） 托管契约
式。由此引起基金或本契约一方耗损的，由系统无法平淡传送数据的一方承担赔
偿拖累，但不可抗力导致的情形除外；若由两边共同引起，根据各自迂回进程承
担相应拖累。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按磋商章程保存。
口法度保握一致。
为餍足申购、赎回等资金汇划的需要，基金管理东说念主应开立用于基金申购、赎
回等资金计帐的基金注册登记计帐专用账户。
东说念主确定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金钞票莫得到达基金托管东说念主处的，
基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主选择措施进行催收，由此给基金财产或基金份
额握有东说念主形成耗损的，基金管理东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿相应的耗损，基金托
管东说念主有义务协助追偿。
基金托管东说念主在根据基金管理东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有足
够的资金，基金托管东说念主应按《基金合同》和本契约的章程支付；如托管专户中本
基金有足额的资金且基金托管东说念主有裕如合理的时刻进行划款，而基金托管东说念主未及
时扩充正当合规的指示的，拖累由基金托管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。
因托管专户中本基金莫得裕如的资金，导致基金托管东说念主弗成按时支付，如是基金
管理东说念主的原因形成，拖累由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务；如是
基金托管东说念主的原因形成，拖累由基金托管东说念主承担；如是除基金管理东说念主、基金托管
东说念主外的第三方原因形成的，拖累由第三方承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，若
给投资东说念主形成耗损的，基金托管东说念主负有配合基金管理东说念主向第三方追偿的义务。
除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定神情对账外，净额划
出、赎回资金支付时，应按照本契约第六条章程扩充。若本契约莫得章程的按双
方协商一致内容扩充。
基金管理东说念主和基金托管东说念主应选择统统必要措施确保申购和赎回等资金在本
契约第七条章程的时刻内划到指定账户。但由于基金管理东说念主和基金托管东说念主之外的
第三方原因、不可抗议力原因导致资金弗成按时到账的，基金管理东说念主和基金托管
长信利众债券型证券投资基金（LOF） 托管契约
东说念主不承担由此产生的拖累。如因此给基金财产或基金份额握有东说念主形成耗损的，基
金管理东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。
基金管理东说念主应严格按照磋商法律律例以及《基金合同》的章程，对暂停赎回
的情形进行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的花样文牍基金
托管东说念主。基金管理东说念主应严格按照磋商法律律例以及《基金合同》的章程，对大宗
赎回的情形进行相应处理，并在决定部分脱期赎回确当日实时以两边认同的花样
文牍基金托管东说念主。
（六）申购赎回资金结算
申购基金的阐发数据汇总传输给基金托管东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主据此进行
申购的基金司帐处理。
费）划到托管专户，基金托管东说念主与基金管理东说念主查对申购款是否到账，并对申购资
金进行账务处理。如款项弗成按时到账，由基金管理东说念主负责处理。
托管东说念主，基金管理东说念主和基金托管东说念主据此进行赎回的基金司帐处理。
资金于 T+2 日上昼 12：00 前划往基金注册登记计帐专用账户或经基金管理东说念主与
基金托管东说念主协商确定的其他磋商计帐账户。划款当日基金管理东说念主和基金托管东说念主对
赎回资金进行账务处理。
基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算免除“全额计帐、净额交收”
的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户净应收额
或净应付额，以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主应
在计帐日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账
后应立即文牍基金管理东说念主，并将磋商书面笔据传真给基金管理东说念主进行账务管理；
当存在托管账户净应付额时，基金管理东说念主应在计帐日前一职责日将划款指示发送
给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在计帐
日 12:00 之前划往基金计帐账户，基金托管东说念主在资金划出后立即文牍基金管理东说念主，
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并将磋商书面笔据交给基金管理东说念主进行账务管理。
当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有裕如的资金，基金托管东说念主应
按时拨付；因基金银行账户莫得裕如的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，基
金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主，如系基金管理东说念主的原因形成，拖累由基金管理
东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。
（七）基金调遣
基金管理东说念主与基金托管东说念主按照磋商法律律例、
《基金合同》、以及本契约的规
定办理基金调遣。
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八、基金钞票净值计较和司帐核算
（一）基金钞票净值的计较
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的净钞票值。
本基金《基金合同》收效之日起 3 年内，基金管理东说念主将按照《基金合同》约
定差别计较基金份额净值、利众 A 和利众 B 的基金份额参考净值和/或基金份额
净值。本基金在《基金合同》收效后 3 年期届满时调遣为上市通达式基金（LOF）
后，基金份额净值是指计较日基金钞票净值除以该计较日基金总份额后的数值。
种种基金份额净值的计较均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由
此产生的舛讹计入基金财产。
基金管理东说念主每个职责日计较基金钞票净值、基金份额净值、利众 A、利众 B
的基金份额参考净值和/或基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按章程公告。
基金管理东说念主应每职责日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值、利众 A
和利众 B 的基金份额参考净值效率和/或基金份额净值发送基金托管东说念主，经基金
托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。
值计较和/或基金份额净值、基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的
基金司帐拖累方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经基
金管理东说念主和基金托管东说念主在对等基础上充分计划后，仍无法达成一问候见的，按照
基金管理东说念主的计较效率对外赐与公布。
（二）基金钞票估值和稀冷酷形的处理
基金所领有的股票、债券、权证、银行入款本息、应收款项和其他投资等资
产和欠债。
（1）股票估值方法
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上市畅达股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，
且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；淌若估
值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考一样投资品种
的现行市价及要紧变化要素，休养最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
①初度刊行未上市的股票，遴聘估值本领确定公允价值，在估值本领难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；
②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证
券交易所上市的归并股票的估值价钱进行估值；
③初度公征战行有明确锁按时的股票，归并股票在交易所上市后，按估值日
在证券交易所上市的归并股票的估值价钱进行估值；
④非公征战行的且在刊行时明确一按时限锁按时的股票，按监管机构或行业
协会磋商章程确定公允价值。
金钞票进行估值，均应被合计遴聘了顺应的估值方法。可是，淌若基金管理东说念主认
为按本项第 1）－2）小项章程的方法对基金钞票进行估值弗成客不雅响应其公允
价值的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允
价值的价钱估值。
（4）国度有最新章程的，按其章程进行估值。
（2）债券估值方法
估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的
收盘价估值；淌若估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，
将参考一样投资品种的现行市价及要紧变化要素，休养最近交易日收盘价，确定
公允价值进行估值。
去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，
且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；淌若估值日无交易，且最近交易日
后经济环境发生了要紧变化的，将参考一样投资品种的现行市价及要紧变化要素，
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休养最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。
进行估值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。
用估值本领确定公允价值。
值。
金钞票进行估值，均应被合计遴聘了顺应的估值方法。可是，淌若基金管理东说念主认
为按本项第 1）－6）小项章程的方法对基金钞票进行估值弗成客不雅响应其公允
价值的，基金管理东说念主在笼统接头商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等
多种要素基础上形成的债券估值，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定
后，按最能响应公允价值的价钱估值。
（3）权证估值方法
证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最
近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易
日后经济环境发生了要紧变化的，可参考一样投资品种的现行市价及要紧变化因
素，休养最近交易市价，确定公允价钱。
可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
值本领确定公允价值进行估值。
钞票进行估值，均应被合计遴聘了顺应的估值方法。可是，淌若基金管理东说念主合计
按本项第 1）－3）项章程的方法对基金钞票进行估值弗成客不雅响应其公允价值
的，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值
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的价钱估值。
（4）其他有价证券等钞票按国度磋商章程进行估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯《基金合同》订明的估值方法、
设施及磋商法律律例的章程或者未能充分保重基金份额握有东说念主利益时，应立即通
知对方，共同查明原因，两边协商治理。
（三）基金份额净值差错处理的原则和方法
为该类基金份额净值失误；基金份额净值出现失误时，基金管理东说念主应当立即赐与
纠正，通报基金托管东说念主，并选择合理的措施弘扬耗损进一步扩大；当失误达到或
跳跃该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理公司应当实时文牍基金托管东说念主并报
中国证监会；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告、
通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值计较失误时，由基金管理东说念主负
责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金形成耗损的，应由基金管理东说念主先行赔付，
基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据内容情况界定两边承担的拖累，经阐发后
按以下条目进行补偿：
（1）本基金的基金司帐拖累方由基金管理东说念主担任，与本基金磋商的司帐问
题，如经两边在对等基础上充分计划后，尚弗成达成一致时，按基金司帐拖累方
的建议扩充，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的耗损，由基金管理东说念主负责赔付；
（2）若基金管理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，
而且基金托管东说念主未对计较过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净
值出错且形成基金份额握有东说念主耗损的，应根据法律律例的章程对基金份额握有东说念主
或基金支付补偿金，就内容向基金份额握有东说念主或基金支付的补偿金额，其中基金
管理东说念主和基金托管东说念主按管理费和托管费的比例进行承担，并以管理费和托管费为
限承担；
（3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的计较效率，天然屡次重
新计较和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，
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以基金管理东说念主的计较效率对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的耗损，
由基金管理东说念主负责赔付；
（4）由于基金管理东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），进而导致基金份额净值计较失误而引起的基金份额握有东说念主和基金的耗损，
由基金管理东说念主负责赔付。
以基金管理东说念主计较效率为准。
通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原
则进行协商。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
钞票价值时；
投资东说念主的利益，已决定蔓延估值；
弗成出售或评估基金钞票的情形时；
商阐发后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；
（五）基金司帐轨制
按国度磋商部门章程的司帐轨制扩充。
（六）基金司帐核算
基金司帐核算由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主复核。基金托管东说念主也应按两边
约定的归并记账方法和司帐处理原则，独随即建立、登录和营救本基金的全套账
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册；两边管理或托管的不同基金的司帐账册，应实足分开，单独编制和营救。
若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在不对，应以基金管理东说念主的处
理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的
计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。
基金管理东说念主和基金托管东说念主应按时就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有
在不符，两边应实时查明原因并纠正。
证券交易笔据由基金托管东说念主和基金管理东说念主差别营救并据此核算。
基金管理东说念主按日编制基金估值表，与基金托管东说念主查对，从而查对质券交易账
目。
基金托管东说念专揽理基金的资金收付、证券什物出入库所获取的笔据，由基金托
管东说念主营救原件并记账，逐日将指示回执和票据复印件传真给基金管理东说念主。
基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金账册每月查对一次。经对账发现两边的账目
存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应实时查明原因并纠正，保握两边的账册
记载实足相符。
（1）财务报表的编制
基金财务报表由基金管理东说念主、基金托管东说念主差别负责按磋商章程编制，基金托
管东说念主负责复核基金管理东说念主编制的基金财务报表。
（2）报表复核
基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行安详的复核。核
对不符时，应实时文牍基金管理东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据实足
一致。查对无误后，在查对过的基金财务报表上加盖基金托管东说念主和基金管理东说念主的
业务章，各留存一份。
（3）报表陈说的编制与复核时刻安排
月度报表的编制，应于每月终了后 5 个职责日内完成；季度陈说在《基金合
同》收效后每季度终了之日起 15 个职责日内编制完成并公告；中期陈说应当在
上半年终了之日起两个月内编制完成并公告；年度陈说在每年终了之日起三个月
内编制完成并公告。基金年度陈说的财务司帐陈说应当经过审计。《基金合同》
收效不足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度报
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告。以上陈说的具体公告时刻以证监会的要求为准。基金合同收效后，基金管理
东说念主应至少每年更新一次基金招募说明书、基金居品府上选录并公告。
基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核磋商报表及陈说。基金
托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应
共同查明原因，进行休养，休养以国度磋商章程为准。查对无误后，基金托管东说念主
在基金管理东说念主提供的陈说上加盖公章，两边各留存一份。
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九、基金收益分拨
基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应免除下列原则：
本基金基金合同收效之日起 3 年内，不进行收益分拨；法律律例或监管机关
另有章程的，从其章程。
（1）由于本基金 A 类、E 类基金份额不收取销售工作费，而 C 类基金份额
收取销售工作费，种种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同。本基金归并
类别的每份基金份额享有同均分拨权；
（2）在顺应磋商基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为
（3）本基金收益分拨神情分为两种：现款分成与红利再投资。
场外转入或申购的基金份额，投资者可弃取现款红利或将现款红利按除权日
的种种基金份额净值自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不弃取，
本基金默许的收益分拨神情是现款分成；投资者在不同销售机构的不同交易账户
可弃取不同的分成神情，如投资者在某一销售机构交易账户不弃取收益分拨神情，
则按默许的收益分拨神情处理；若基金份额握有东说念主不弃取，本基金默许的收益分
配神情是现款分成；
场内转入、申购和上市交易的基金份额的分成神情为现款分成，投资者弗成
弃取其他的分成神情，具体收益分拨设施等磋商事项免除深圳证券交易所及中国
证券登记结算有限拖累公司的磋商章程；
（4）分成权益登记日肯求申购的基金份额不享受当次分成，分成权益登记
日肯求赎回的基金份额享受当次分成；
（5）基金红利披发日距离收益分拨基准日（即期末可供分拨利润计较截止
日）的时刻不得跳跃 15 个职责日；
（6）基金收益分拨基准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收
益分拨金额后弗成低于面值；
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（7）法律律例或监管机关另有章程的，从其章程。
（二）基金收益分拨的时刻和设施
本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟订、基金托管东说念主复核。基金收益分拨方
案公告后(依据具体决议的章程)，基金管理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发
送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。
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十、基金信息流露
（一）守秘义务
基金托管东说念主和基金管理东说念主应按《基金法》、
《信息流露办法》、
《基金合同》及
中国证监会对于基金信息流露的磋商章程进行流露，拟公开流露的信息在公开披
露之前应予守秘，不得向他东说念主泄漏。除依前述章程应予流露的信息外，任何一方
不得通过郑重和非郑重的阶梯向外流露基金运作中产生的信息以及从对方获取
的磋贸易务信息。可是，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义
务：
管机构的号召、决定所作念出的信息流露或公开。
（二）信息流露的内容
基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据磋商法律律例、《基金合同》的章程各自承
担相应的信息流露职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、彼
此监督、保证其本质按照法定神情和时限流露的义务。
基金的信息流露主要包括基金招募说明书、基金居品府上选录、
《基金合同》、
托管契约、基金份额发售公告、基金召募情况、《基金合同》收效公告、基金份
额上市交易公告书、基金份额净值、利众 A 和利众 B 的基金份额参考净值和/或
基金份额净值、利众 A 的年收益率、利众 A 和利众 B 的份额配比、利众 A 的折算
比例、基金份额（《基金合同》收效之日起 3 年内指利众 A 份额）的申购、赎回
价钱、基金按时陈说（包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说）、临
时陈说、知道陈说、计帐陈说、基金份额握有东说念主大会决议、中国证监会章程的其
他信息。基金年度陈说需经具有从事证券、期货磋贸易务资历的司帐师事务所审
计后，方可流露。
基金管理东说念主与基金托管东说念主应严格治服《基金合同》所章程的信息流露要求。
基金钞票净值、基金份额净值、基金事迹施展数据、基金按时陈说、更新的招募
说明书、基金居品府上选录、基金计帐陈说等公开流露的磋商基金信息按磋商规
定需经基金托管东说念主复核的，须由基金托管东说念主进行复核、审查，并向基金管理东说念主进
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行书面或电子阐发。磋商信息经基金托管东说念主复核无误后方可公布。其他不需经基
金托管东说念主复核的信息流露内容，应实时见告基金托管东说念主。
基金托管东说念主应当按照磋商法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》
的约定，对上述公开流露的磋商基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行
书面或电子阐发。
年度陈说中的财务陈说部分，需经有证券、期货磋贸易务资历的司帐师事务
所审计后，方可流露。
基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予流露的基金信息通过中
国证监会指定前言流露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托
管东说念主将通过指定前言流露。
（三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息流露中的职责和信息流露设施
基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益
为宗旨，评释信用，严守秘要。基金管理东说念主负责办理当由基金管理东说念主负责的与基
金磋商的信息流露事宜，对于本条第（二）款章程的应由基金托管东说念主复核的事项，
应提前文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主应在接到文牍后的章程时刻内赐与书面回答。
按磋商章程须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金管理东说念主草拟，并经
基金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。
发生《基金合同》中章程需要流露的事项时，按《基金合同》章程公告。
赐与流露的信息文本，存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售代理东说念主的
办公场合、营业场合，基金份额握有东说念主和公众投资者不错免费查阅。在支付工本
费后不错获取上述文献的复制件或复印件。
基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。
（1）不可抗力；
（2）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（3）占基金格外比例的投资品种的估值出现要紧转变，而基金管理东说念主为保
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障基金份额握有东说念主的利益，已决定蔓延估值；
（4）出现基金管理东说念主合计属于会导致基金管理东说念主弗成出售或评估基金钞票
的关键事故的任何情况；
（5）出现《基金合同》约定的暂停估值的情形时；
（6）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。
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十一、基金用度
（一）基金用度的种类
《基金合同》收效后与基金磋商的信息流露用度，但法律律例、中国证监
会另有章程的除外；
用度。
（二）基金管理费的计提比例和计提方法
本基金年管理费率为年费率 0.70%。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值 0.70%的年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理
费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次
性支付给基金管理东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，
支付日历顺延至法定节沐日、休息日终了之日起 3 个职责日内或不可抗力情形消
除之日起 3 个职责日内支付。
（三）基金托管费的计提比例和计提方法
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本基金年托管费率为年费率 0.15%。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值 0.15%的年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷昔日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管东说念主指定的接收基金托管费的银行账户信息：
账户称呼：待划转钞票托管费收入
账号：99010133159000108
开户行：上海浦东发展银行
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管
费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次
性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，
支付日历顺延至法定节沐日、休息日终了之日起 3 个职责日内或不可抗力情形消
除之日起 3 个职责日内支付。
（四）基金的销售工作费的计提比例和计提方法
基金销售工作用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额握有
东说念主工作费等。
本基金 A 类、E 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费
年费率为 0.35%。
C 类基金份额的基金销售工作费按前一日 C 类基金份额钞票净值 0.35%的年
费率计提。基金销售工作费的计较方法如下：
H＝E×某类基金份额年销售工作费率÷昔日天数
H 为该类基金份额逐日应计提的销售工作费
E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值
基金销售工作费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金
销售工作费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个职责日内从基金财
产中一次性支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法
按时支付的，支付日历顺延至法定节沐日、休息日终了之日起 3 个职责日内或不
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可抗力情形摈斥之日起 3 个职责日内支付。
（五）上述（一）中第 4 到第 10 项用度由基金托管东说念主根据其他磋商法律法
规及相应契约的章程，按用度内容支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基
金财产中支付。
（六）不列入基金用度的表情
基金管理东说念主和基金托管东说念主因未本质或未实足本质义务导致的用度支拨或基
金财产的耗损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。
其他根据磋商法律律例及中国证监会的磋商章程不得列入基金用度的表情。基金
召募时间所发生的信息流露费、讼师费和司帐师费以偏激他用度不从基金财产中
支付，基金收取认购费的，不错从认购费中列支。
（七）用度的休养
基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金发展情况休养基金管理费率、基金托管
费率和基金销售工作费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售工作费
率等费率，须召开基金份额握有东说念主大会审议；缩小基金管理费率、基金托管费率
或基金销售工作费率等费率的，不必召开基金份额握有东说念主大会。基金管理东说念主必须
依照磋商章程最迟于新的费率实施日前在指定前言上刊登公告。
（八）基金管理费、基金托管费和基金销售工作费的复核设施、支付神情
和时刻
基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和基金销售工作费
等，根据本托管契约和《基金合同》的磋商章程进行复核。
基金管理费、基金托管费和基金销售工作费逐日计提，按月支付。由基金管
理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费、基金托管费和基金销售工作费划付指示，经
基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个职责日内从基金财产中一次性支付给基金
管理东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构。
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若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延至
法定节沐日、休息日终了之日起 3 个职责日内或不可抗力情形摈斥之日起 3 个工
作日内支付。
（九）用度列支违法的处理
若发生用度列支违犯《基金法》、
《基金合同》、
《运作办法》偏激他磋商章程，
则基金管理东说念主与基金托管东说念主应选择合理措施实时进行休养，并根据内容情况，承
担各自应负的拖累。
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十二、基金份额握有东说念主名册的营救
（一）基金份额握有东说念主名册的内容
基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于握有东说念主的称呼和握有的基金份额。
基金份额握有东说念主名册包括但不限于以下几类：
（二）基金份额握有东说念主名册的提供
基金份额握有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和保
管，通达式基金的管理东说念主应于每季度前 3 个职责日内以两边约定的神情向基金托
管东说念主提供上季度终末一个交易日的基金份额握有东说念主名册电子数据。在《基金合同》
收效日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会登记日等日历，基金管理东说念主应向
基金托管东说念主提供上述日历的基金份额握有东说念主名册。基金管理东说念主对基金份额握有东说念主
名册的信得过性和完好性负责。
（三）基金份额握有东说念主名册的营救
基金管理东说念主和基金托管东说念主应差别营救基金份额握有东说念主名册，保存期不少于
承担拖累。在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年报前，基金管理东说念主应将磋商资
料送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完
整性。基金托管东说念主不得将所营救的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的
其他用途，并应治服守秘义务。
基金托管东说念主应当根据磋商法律律例以及本契约的章程妥善营救基金份额握
有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存握有东说念主名册，基金管理东说念主有权向中国证监
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会陈说，并应代为本质营救基金份额握有东说念主名册的职责。基金托管东说念主应答基金管
理东说念主由此产生的合理用度给予补偿。
为基金托管东说念主本质磋商法律律例、《基金合同》章程的职责之宗旨，基金管
理东说念主以及基金管理东说念主交付的注册登记机构应当提供任何须要的协助。
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十三、基金磋商文献档案的保存
（一）档案保存
基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存本基金的基金账册、原始凭
证、记账笔据、交易记载、公告、关键合同等文献档案及相应的电子文档，承担
守秘义务并按章程的期限营救。基金管理东说念主应保存基金财产管理业务步履的记载、
账册、报表和其他磋商府上，基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、
报表和其他磋商府上。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的建立
磋商法律律例及本契约的章程将合同原本或副本提交对方。
合同的原本，并建立基金钞票的合同档案。
（三）变更与协助
若基金管理东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接
任东说念主接收相应文献。
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十四、基金托管东说念主和基金管理东说念主的更换
（一）基金管理东说念主的更换
有下列情形之一的，基金管理东说念主职责隔断：
（1）基金管理东说念主被照章取消基金管理资历；
（2）基金管理东说念主照章放手、被照章取销或者被照章宣告歇业；
（3）基金管理东说念主被基金份额握有东说念主大会解任；
（4）法律律例律程或《基金合同》约定的其他情形。
更换基金管理东说念主必须依照如下设施进行：
（1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或者单独或统统握有基金总份额
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在原基金管理东说念主职责隔断后 6 个月内对被
提名的新任基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表
决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过；新任基金管理东说念主应当顺应法律律例及中国
证监会章程的资历条件；
（3）核准：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；
更换基金管理东说念主的基金份额握有东说念主大会决议应经中国证监会核准收效后方可执
行；
（4）交代：原基金管理东说念主职责隔断的，应当妥善营救基金管理业务府上，
实时办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应当实时
接收，并与基金托管东说念主查对基金钞票总值；
（5）审计：原基金管理东说念主职责隔断的，应当按照法律律例律程聘任司帐师
事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案；
（6）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金管理东说念主获取中国
证监会核准后依照磋商章程公告；
（7）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，淌若原任或新任基金管理东说念主要求，
应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主磋商的称呼字样。
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（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：
（1）基金托管东说念主被照章取消基金托管资历；
（2）基金托管东说念主照章放手、被照章取销或者被照章秘书歇业；
（3）基金托管东说念主被基金份额握有东说念主大会解任；
（4）法律律例律程或《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或者单独或统统握有基金总份额
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在原基金托管东说念主职责隔断后 6 个月内
对被提名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有
东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过；新任基金托管东说念主应当顺应法
律律例及中国证监会章程的资历条件；
（3）核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，
更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议应经中国证监会核准收效后方可执
行；
（4）交代：原基金托管东说念主职责隔断的，应当妥善营救基金财产和基金托管
业务府上，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金
托管东说念主应当实时接收，并与基金管理东说念主查对基金钞票总值；
（5）审计：原基金托管东说念主职责隔断的，应当按照法律律例律程聘任司帐师
事务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案；
（6）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在新任基金托管东说念主获取中国
证监会核准后依照磋商章程公告。
（三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换
总份额 10%以上的基金份额握有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主；
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管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议获取中国证监会核准后依照磋商章程在指定媒
介上合资公告。
（四）新基金管理东说念主接收基金管理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基
金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应链接本质磋商职责，并保证不
作念出对基金份额握有东说念主的利益形成损伤的行动。
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十五、不容行动
本契约当事东说念主不容从事的行动，包括但不限于：
（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金管理东说念主抗击允地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主抗击允
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三
东说念主牟取利益。
（四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损
失。
（五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未
按法律律例律程的神情公开流露的信息。
（六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不安详， 其高档管理东说念主员
和其他从业东说念主员相互兼职。
（八）基金托管东说念主暗里动用或刑事拖累基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、
《基金合同》或托管契约的章程进行刑事拖累的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者步履：(1)承销证券；(2)向他东说念主贷款或者
提供担保；(3)从事承担无尽拖累的投资；(4)买卖其他基金份额，可是法律律例
或中国证监会另有章程的除外；(5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖
其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债券；(6)买卖与其基金管理东说念主、基
金托管东说念主有控股关系的鼓吹或者与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有其他要紧横蛮关
系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；(7)从事内幕交易、主管证券交
易价钱偏激他不梗直的证券交易步履；(8)依照法律律例磋商章程，由中国证监
会章程及《基金合同》约定不容的其他步履；如法律律例或监管部门取消上述限
制，如适用于本基金，则本基金投资不再受磋商放浪。
（十）法律律例和《基金合同》不容的其他行动，以及依照法律、行政律例
磋商章程，由中国证监会章程不容基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。
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十六、基金托管契约的变更、隔断与基金财产的计帐
（一）基金托管契约的变更设施
本契约两边当事东说念主经协商一致，在顺应法律律例和《基金合同》的前提下，
不错对契约进行变更。修改后的新契约，其内容不得与《基金合同》的章程有任
何龙套。基金托管契约的变更应当报中国证监会核准后收效。
（二）发生以下情况，在本质顺应设施后，本契约隔断：
权；
（三）基金财产的计帐
（1）
《基金合同》隔断情形发生时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组
在中国证监会的监督下进行基金计帐。
（2）基金财产计帐构成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期
货磋贸易务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产
计帐组不错聘用必要的职责主说念主员。
（3）基金财产计帐组负责基金财产的营救、清理、估价、变现和分拨。基
金财产计帐组不错照章进行必要的民事步履。
《基金合同》隔断情形发生后，应当按法律律例和《基金合同》的磋商章程
对基金财产进行计帐。基金财产计帐设檀越要包括：
（1）《基金合同》隔断后，发布基金财产计帐公告；
（2）《基金合同》隔断时，由基金财产计帐组统一采纳基金财产；
（3）对基金财产进行清理和阐发；
（4）对基金财产进行估价和变现；
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（5）制作计帐陈说；
（6）聘任司帐师事务所对计帐陈说进行审计；
（7）聘任讼师事务所出具法律意见书；
（8）将基金财产计帐效率陈说中国证监会；
（9）参加与基金财产磋商的民事诉讼；
（10）公布基金财产计帐陈说；
（11）对基金剩余财产进行分拨。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理
用度，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
（1）支付计帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）退回基金债务；
（4）按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
本基金《基金合同》收效之日起 3 年内，淌若本基金发生基金财产计帐的情
形，则依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基
金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，将优先餍足利众 A 的本金及
应计收益分拨，如有剩余部分，则由利众 B 的基金份额握有东说念主按其握有的基金份
额比例进行分拨。
本基金《基金合同》收效后 3 年期届满，本基金调遣为上市通达式基金（LOF）
后，淌若发生基金财产计帐的情形，则依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财
产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务
后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程退回前，不分拨给基金份额握有东说念主。
基金财产计帐小构成立后 2 日内应就计帐小组的成立在指定前言上公告；基
金财产计帐公告于《基金合同》隔断情形发生并报中国证监会备案后 5 个职责日
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内由基金财产计帐组公告；计帐过程中的磋商要紧事项须实时公告；基金财产清
算效率经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐组
报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
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十七、毁约拖累
（一）由于一方当事东说念主的原因，形成本契约弗成本质或者弗成实足本质的，
由该方承担毁约拖累；如属两边当事东说念主的原因，根据内容情况，由两边当事东说念主分
别承担各自应负的毁约拖累。
（二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在本质各自职责的过程中，违犯《基金法》
或者《基金合同》和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤
的，应当差别对各自的行动照章承担相应的补偿拖累，另一方当事东说念主有权力及义
务代表基金向毁约方追偿。因共同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主形成损伤
的，本契约当事东说念主应当照章承担连带补偿拖累。
（三）本契约一方当事东说念主毁约，给另一方当事东说念主形成耗损的，毁约方应就对
方耗损进行补偿，毁约方应补偿和补偿对方由此发生的包括但不限于讼师费、公
证费、交通费在内的统统成本、用度和支拨，以及由此际遇的统统内容耗损。
（四）如由于本契约一方当事东说念主（“毁约方”）毁约，给基金财产或者基金份
额握有东说念主形成耗损，另一方当事东说念主（“守约方”）补偿了基金财产或者基金份额握
有东说念主的耗损，则守约方有权向毁约方追偿。毁约方应当补偿守约方由此发生的包
括但不限于讼师费、公证费、交通费在内的统统成本、用度和支拨，以及由此遭
受的统统内容耗损。
（五）一方当事东说念主毁约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时选择必要的
措施，奋发弘扬耗损的扩大，不然应答扩大的耗损承担拖累。守约方因弘扬耗损
扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。
（六）毁约行动虽已发生，但本契约大概链接本质的，在最大限定地保护基
金份额握有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当链接本质本契约。
（七）发生下列情况，本契约当事东说念主不错免责：
会的章程行为或不行为而形成的耗损等；
形成的径直耗损或潜在耗损等；
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其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主专诚形成的随机事故。
（八）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错，基
金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选择必要、顺应、合理的措施进行搜检，可是未
能发现失误的，由此形成基金财产或投资东说念主耗损，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除
补偿拖累。可是基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措施摈斥由此形成的
影响。
（九）因第三方的迂回而导致本托管契约当事东说念主一方毁约，况兼形成其他当
事东说念主耗损的，毁约方并弗成因为第三方迂回而免除其对其他当事东说念主的补偿拖累，
但毁约方有权向第三方追偿。但根据本契约约定属于本契约当事东说念主免责范围的除
外。
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十八、争议治理神情
本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之宗旨，在此不包括香港、澳门
荒谬行政区和台湾地区法律），并从其解释。
两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约磋商的一切争议，两边当事
东说念主应通过协商、长入治理，协商、长入弗成治理的，任何一方均有权将争议提交
上海仲裁委员会，根据提交仲裁时该会有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终
局的，对仲裁各方当事东说念主均具有法律料理力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。
除争议所涉内容之外，本契约的其他部分应当由本契约当事东说念主链接本质。
争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接
诚笃、勤劳、尽职地本质《基金合同》和本契约章程的义务，保重基金份额握有
东说念主的正当权益。
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十九、基金托管契约的遵守
基金管理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，
应经托管契约当事东说念主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代
理东说念主署名（或盖章），契约当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管契约草案。
托管契约以中国证监会核准的文本为郑重文本。
基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起
收效。基金托管契约的有用期自其收效之日起至该基金财产计帐效率报中国证监
会备案并公告之日止。
基金托管契约自收效之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律料理力。
基金托管契约原本一式四份，除上报中国证监会和中国银监会各一份外，基
金管理东说念主和基金托管东说念主差别握有一份，每份具有同等的法律遵守。
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二十、其他事项
除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用本基金《基金合同》的约定。
本契约未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、磋商法律、律例等章程协商办理。
（本页无正文，为《长信利众分级债券型证券投资基金托管契约》署名页。本契约
草案经证监会核准之后，若基金管理东说念主与基金托管东说念主对本契约草案无异议，则本协
议草案行为郑重文本。）
本契约当事东说念主偏激法定代表东说念主或授权东说念主代表署名、签订地、签订日
基金管理东说念主：长信基金管理有限拖累公司（公章）
法定代表东说念主或授权代理东说念主（署名或盖章）
基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司（公章或合同专用章）
法定代表东说念主或授权代理东说念主（署名或盖章）
签订场地：中国上海
签订日历： 年 月 日
